4.1請分別解釋一下三個選項，沒明白
2.3，哪里有指出這份名單機密呢？
第一問，該模型也沒有說明一定不是和non-insititutional啊，為啥不能公平展示給機構和非機構客戶呢？
Q5，是原公司工作時間，開會，挖墻腳，業(yè)余時間挖應該可以。這不就相當于占用還沒辭職的時間干自己的事情么
但是他白天參加脫口秀，會對他本職工作有競爭（時間和精力上），所以他不應該披露給他的雇主并得到雇主的同意嗎？我記得沖刺筆記里有個案例說有個分析師兼任名譽市長無報酬，也要跟雇主報備……
Q2，還是沒理解怎么就影響了獨立客觀性，獨立客觀是指專業(yè)性的判斷吧，他去參加路演怎么就影響他的獨立客觀了？
Q6，這種類似券商對其它公司的評級調(diào)整，也算重大非公開信息嗎？又不是評級機構
referral fee里面的full cost怎么理解？
投資失敗不是兵家常事嗎？怎么就上升到違規(guī)的高度了呢？、
account information不是quarterly提供一次給客戶嗎？IPS才是yearly review呀？
有點搞不清何時開根號，波動率和風險特指standard deviation(開根)還是variance(不開根)？
第五題不是不能挖墻腳嗎？
第二問，既然收了禮，不管有沒有影響獨立客觀性，不都應該向雇主披露嗎？
第五題，如果他老婆的賬戶是fee paying的，是否應該視為正常客戶的賬戶，同樣分配超額收益的股票？
小澤幫大弟提前建倉的行為不就損害其他客戶的利益嗎？為什么不算提前交易呢？
程寶問答
金程問答
