如果一個客戶經(jīng)理給他爸媽開了賬戶，然后他準備要離職去新的公司了，他在離職之前向他爸媽說了這個事，然后建議他爸媽把賬戶轉(zhuǎn)到未來新公司，這種做法違反道德嗎？
一個公司原有的首席合規(guī)官coo離職了，正在招聘新的coo，需要向原有客戶披露嗎？ 同時這個公司原來是做零售客戶的，現(xiàn)在要新拓展機構(gòu)業(yè)務(wù)，且機構(gòu)業(yè)務(wù)準備依托第三方公司開展，這個需要向原來零售客戶披露嗎？
這個no break有沒有更量化的標準？2月末離職、3月初再入職，會不會有這種判斷？
第二題 Kilton為什么符合了盡職盡責？
關(guān)于GIPS的考試，都是這種簡短的case嗎？
第一問問題中問的不是procedure么
你好老師，離職后，憑自己回憶的前公司的模型在新公司使用是不是不算違反？
有改過題的老師？ 請問一下describe的題一般要描述幾句話，也是要踩到關(guān)鍵詞嗎？還是言之有理即可？
為何不能用$10？這個$10在valuation 中的哪個階層
如果有是standardfeepaying，又是受益人，那還需要最后再交易嗎
老師請問 如果客戶的行為違法了 還需要為客戶保密么
1. 這個第二題的不符合Fair dealing，主要是因為Hockett組沒有等到所有組都收到這個消息就幫自己的客戶交易了，還是因為他們沒有先告知所有他們組的客戶，然后再給Discretionnary的交易??？ 2. 那如果Hockett組做到了先發(fā)消息給所有他們的客戶，然后再給discretionary的賬戶做交易，他們還違反fair dealing嗎？
老師講的那個例子個人不可從中獲利，那即便披露了再買出給客戶，個人不也還是從中獲利了嗎？
第二題為什么不能選A呢？就因為太籠統(tǒng)了嗎？
她每周定投不是buy and hold嗎？
程寶問答
金程問答