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道德
with the intent to mislead market participants.答案的解釋是說主管上有操縱市場(chǎng)的想法。但不同時(shí)區(qū)的時(shí)差問題客觀存在，以美國(guó)時(shí)間為準(zhǔn)的開市和閉市政策對(duì)亞洲客戶本就不公平。如果僅出于方便客戶的角度而非主管上想操縱市場(chǎng)，是否 不違反有關(guān)職業(yè)道德及行為規(guī)范呢？
您好，我想問一下該如何區(qū)分ethical和legal conduct呢？我理解一個(gè)是法律上一個(gè)是道德上，但是前兩天看一道題說僅僅考慮suitability是legal conduct，但是其實(shí)這個(gè)也
您好，我想問一下該如何區(qū)分ethical和legal conduct呢？我理解一個(gè)是法律上一個(gè)是道德上，但是前兩天看一道題說僅僅考慮suitability是legal conduct，但是其實(shí)這個(gè)也
老師您好，關(guān)于道德第四題有兩個(gè)問題：1.本題我選的a，印象中以前講到從社交媒體上獲得的信息要更加關(guān)注可靠性，這一點(diǎn)是我記錯(cuò)了嗎？2. 這個(gè)行業(yè)專家已經(jīng)不再是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的員工了，為什么還是需要特殊關(guān)注呢？謝謝老師！
你好，還有這一題42題，有一些疑問，他已經(jīng)離開原來公司，帶了軟件到新公司入職，這個(gè)怎么還違反雇主呢（B答案這里），該違反已經(jīng)在離開時(shí)候，違反原雇主了，新公司上班新的事情了，還舊事重提，顯然41題已經(jīng)提到了他離職帶走違反CFA相關(guān)道德準(zhǔn)則了。
這里有一個(gè)問題我想不明白。比如說一個(gè)公司由于風(fēng)控表現(xiàn)差被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款，這個(gè)時(shí)候公司邀請(qǐng)一名CFA去擔(dān)任CRO以改變當(dāng)前狀況，按照CFA道德準(zhǔn)則要求的話這個(gè)救火的活我反而不能接了。這不和實(shí)際相悖嗎？
急?。?！老師好，可以解釋下課后題道德R2（1）第3題，為什么是c，是什么樣的場(chǎng)景有利益沖突，只陳述不表達(dá)觀點(diǎn)？（2）第9題，為什么不選C？（3）第10題，A答案說要限制投資建議的傳播范圍，這怎么理解？三個(gè)問題放一塊了，麻煩老師了，謝謝！
一起考的，2門和4門之間可以區(qū)分的？還有session 1呢，記得說是先考道德，然后考其他3門科目就區(qū)分不了是嗎？謝謝
payments是什么意思？ 為什么要為保險(xiǎn)和稅款的支付設(shè)立托管賬戶，那這個(gè)保險(xiǎn)和稅款支付又具體指的什么，誰(shuí)的保險(xiǎn)，誰(shuí)的稅款. 設(shè)立escrow account 和道德風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系又體現(xiàn)在哪？
在老師講的例題里面，manager A和manger B的beta總和都不等于1，但是前面講道德return-based style analysis中提到了beta總和需要1，求老師解釋為
老師，道德百題第53題，結(jié)論是交易時(shí)優(yōu)惠應(yīng)該完全給客戶，那么如果題目里說，Hon Securities Brokers給的優(yōu)惠是獨(dú)立的（多給基金經(jīng)理一個(gè)也不多，給了也不影響客戶優(yōu)惠份額），所有人都能給打八折這樣，那基金經(jīng)理享有這個(gè)優(yōu)惠還違規(guī)嗎？謝謝！
CFA道德中有很多是約束公司行為的，但該公司制度又不一定遵循CFA規(guī)定，就算不一致公司又不會(huì)收到什么sanction。公司員工雖然可能是CFA會(huì)員，但員工畢竟不能改變公司整體的制度，那CFA中很多約束性的條款不就基本沒有約束力了嗎？
Q26題，主人公Z同學(xué)給他的客戶配了5%的commodities，但給自己的賬戶配了10%，這個(gè)行為違反法則嗎？謝謝。另：Vincent老師講的很好，他的道德課程風(fēng)趣幽默，緊貼考點(diǎn)，看到評(píng)論區(qū)里有人對(duì)這個(gè)老師不是很滿意，每個(gè)人看法不同沒關(guān)系，反正我是很喜歡他講的職業(yè)倫理。
老師，DRC是紀(jì)律委員會(huì)，PCP是它的一個(gè)部門，負(fù)責(zé)調(diào)查違規(guī)。給出處罰不滿可上述panel（由DRCmenber和志愿者組成，給出終審意見）。mock的題是正在調(diào)查，還沒結(jié)果，不跟客戶說，沒問題？ PCS是每年自己提交協(xié)會(huì)的道德報(bào)告。這個(gè)只要受到調(diào)查哪怕還沒結(jié)果都要像協(xié)會(huì)說明。 這樣區(qū)別？
簽訂了非競(jìng)業(yè)協(xié)議，離職后在小島國(guó)家從事相關(guān)職業(yè)，老師解釋是違反了misconduct一條，我覺得是不是也違反了那條，法律道德選擇最嚴(yán)格的執(zhí)行的那一條?。恳?yàn)樾u上雖然不適用非競(jìng)業(yè)協(xié)議，但是他原本的工作地，或者PCP不允許吧。
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