金程問(wèn)答
老師，請(qǐng)教一下35題，根據(jù)GIPS，不是保存紙質(zhì)或電子版任意一個(gè)就可以了嗎？為什么兩個(gè)都要保存？
Q13C不是best practice嗎，基礎(chǔ)班的PPT上也是這樣寫的：assign another analyst to follow up the company
低收益不應(yīng)該是風(fēng)險(xiǎn)小嗎，為什么老師說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)大呢
LH在給報(bào)告的時(shí)候附加了一封信讓銀行客戶成為她新公司的客戶，而在房地產(chǎn)調(diào)查報(bào)告中她也指明了引用出自華爾街日?qǐng)?bào)，所以是不是選C更合適？
ethical ：老師，這道題不是該選C嗎，tustee的建議不符合其它members的利益，基金經(jīng)理應(yīng)該站在portfolio的角度，不能因?yàn)槟骋粋€(gè)clint的建議就改變IPS吧
老師好！有兩個(gè)問(wèn)題想問(wèn)一下：1.如果作為CFA考生，還不是持證人，如果我在工作的時(shí)候收到了別人的舉報(bào)，我是否需要寫PCS且在PCS中披露這件事情？PCS是只有CFA持證人需要寫嗎？2.作為一名CFA考生，考試結(jié)束后我發(fā)表如下看法：我認(rèn)為這次考試的固定收益部分比較難。這樣的表述是否違規(guī)？
老師好！這道題里，主人公O聽(tīng)到的這個(gè)消息，題目中說(shuō)是個(gè)RUMOR，即流言，這應(yīng)該不是一個(gè)可靠的信息來(lái)源吧，盡管這個(gè)信息是比較重大的。但是因?yàn)樾畔?lái)源不可靠，這不能作為一個(gè)重大且非公開(kāi)的消息。那么為什么還要去讓這個(gè)公司的管理層去披露這個(gè)主席的身體情況呢，B選項(xiàng)錯(cuò)在哪里了?
這道題為什么選A，題目也看懂，請(qǐng)老師詳細(xì)解釋一下，謝謝！
brokerage operation是什么業(yè)務(wù)？什么部門呀？謝謝！
這個(gè)case中，T是否也違反了fair dealing, 因?yàn)樗謰尮镜酿B(yǎng)老賬戶也是他的client
咨詢一個(gè)句型，帶有l(wèi)east和concern的兩道題目，為什么一個(gè)選擇正確的事情，一個(gè)選擇了錯(cuò)誤的事情？
1.我理解soft dollar就是brokerage commission 2.但為什么broket要給fund manager, brokerage commission？
老師，這道題C選項(xiàng)能再解釋一下嗎？
請(qǐng)問(wèn)最近永煤債務(wù)違約后轉(zhuǎn)移了旗下中原銀行股權(quán) 請(qǐng)問(wèn)這樣是合規(guī)的嗎 有沒(méi)有違反了哪條gips？
ethical 2：老師，這兩道題怎么區(qū)分呢，答案都選A，感覺(jué)相互矛盾了
程寶問(wèn)答
