金程問(wèn)答
請(qǐng)解釋一下這道題，感覺(jué)這道題含有2個(gè)角度 conflict of interest角度，不違規(guī) additional compensation角度，違規(guī)，是不是只服務(wù)family member，不收費(fèi)，就不違規(guī)？暈了
為啥最好的方式是向內(nèi)部高級(jí)人員提問(wèn)？老師不是講課的時(shí)候還說(shuō)不要向內(nèi)部高級(jí)人員提問(wèn)嗎
為什么C不對(duì)? F的職責(zé)不是要“execute orders with some recommendations on choices made by the client"嗎？既然他的職責(zé)是需要提出建議的話(huà)，讓client去make a second thought并不合理呀。因?yàn)樗枰_保客戶(hù)清楚自己投資什么和其風(fēng)險(xiǎn)。這點(diǎn)F沒(méi)做全，所以C是錯(cuò)的，哪里不對(duì)呢？
老師 為什么不宣布，不是問(wèn)不對(duì)的嗎？
老師考試題目中會(huì)有standard III（A）這樣的簡(jiǎn)寫(xiě)條款嗎？
Q26題，主人公Z同學(xué)給他的客戶(hù)配了5%的commodities，但給自己的賬戶(hù)配了10%，這個(gè)行為違反法則嗎？謝謝。另：Vincent老師講的很好，他的道德課程風(fēng)趣幽默，緊貼考點(diǎn)，看到評(píng)論區(qū)里有人對(duì)這個(gè)老師不是很滿(mǎn)意，每個(gè)人看法不同沒(méi)關(guān)系，反正我是很喜歡他講的職業(yè)倫理。
第15題的c選項(xiàng)是講的什么知識(shí)點(diǎn)，12month是什么？
老師 不是說(shuō)可以有VIP服務(wù)只要和客戶(hù)告知就可以了嘛 那這里為什么還違反呢
c不是在華爾街日?qǐng)?bào)上摘抄的么可以用不違規(guī)對(duì)吧如果c去掉did not 就對(duì)了是嗎？謝謝
老師，請(qǐng)教一下，第一題里，不需要披露給買(mǎi)家這是自己從另一個(gè)客戶(hù)那里購(gòu)買(mǎi)的嗎？
為什么43題low yield說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)大而不是風(fēng)險(xiǎn)??？理解低收益應(yīng)該是低風(fēng)險(xiǎn)啊，為什么不選B呢？
1、想問(wèn)下這道題的考點(diǎn)是什么？是mispresantation 還是 independence？ 2、在有防火墻的情況下，一家投資公司是可以同時(shí)做多種業(yè)務(wù)的嗎? 比如同時(shí)做IPO，research，corporate finance。但同一個(gè)人是不能同時(shí)為同一個(gè)客戶(hù)提供多種業(yè)務(wù)的？ 3、這套題中分析師告訴客戶(hù)我們還會(huì)給你們做research業(yè)務(wù)，是不是屬于public info的事實(shí)陳述所以不違規(guī)？（意思客戶(hù)其實(shí)自己也知道這事？但客戶(hù)不同部門(mén)可能內(nèi)部信息并不對(duì)稱(chēng)，這個(gè)沒(méi)有關(guān)系嗎？）
GIPS需要對(duì)披露的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性保證嗎
43，為什么low yielding對(duì)應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)高
43，為什么low yielding對(duì)應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)高
程寶問(wèn)答
