金程問(wèn)答
老師好！關(guān)于local law和CFA的準(zhǔn)則要求到底該遵守哪個(gè)我有點(diǎn)難以理解。在I(A)知法守法里提到應(yīng)該是遵守更加嚴(yán)格的（舉個(gè)例子，百題中里有某題說(shuō)CFA協(xié)會(huì)是禁止內(nèi)幕交易的，但某地的法律卻又說(shuō)當(dāng)?shù)夭唤箖?nèi)幕交易，所以此時(shí)必須要遵守CFA協(xié)會(huì)的規(guī)定，因?yàn)楦鼑?yán)格），但是在后續(xù)章節(jié)又不斷提及如果當(dāng)?shù)胤捎刑貏e要求，應(yīng)該遵守當(dāng)?shù)胤傻囊螅ㄅe個(gè)例子，比如說(shuō)，preservation of confidentiality中，準(zhǔn)則提到有3個(gè)例外情況是可以披露客戶信息的，其中1個(gè)例外情況就是當(dāng)客戶存在illeagal activities時(shí)需要披露客戶信息，但是如果當(dāng)?shù)胤梢?guī)定illeagal activities也必須保密，就要遵守當(dāng)?shù)胤梢螅?，所以我有點(diǎn)迷惑了。
先發(fā)郵件，再寄打印的，是否存在時(shí)間差異？
The analyst has a personal relationship with the officer of the auto company, and he is not a current, former, or prospective client, so there is no obligation for the analyst to maintain client confidentiality. ——關(guān)于保密這個(gè)選項(xiàng)還是不理解，這個(gè)段解釋能否詳細(xì)解釋下。謝謝。
是說(shuō)initiate就可以嗎？雖然有利益沖突，但在展示中沒(méi)有說(shuō)會(huì)把你寫的特別好，沒(méi)有承諾什么，只說(shuō)了initiate就沒(méi)有違反嗎？感覺(jué)這道德太難了...這我讀一遍感覺(jué)明顯違反了，選的B，違反了獨(dú)立性
C為什么不對(duì)呢？不是應(yīng)該要用net fee 列報(bào)嗎？
請(qǐng)問(wèn)14分37秒開(kāi)始，ppt中第二句話：when different options are available, members and candidates may be tempted to switch providers to obtain higher security valuations. 這點(diǎn)的switch providers是什么意思？比如估值房地產(chǎn)，是指比較不同中介結(jié)構(gòu)下一個(gè)房子的售價(jià)嗎？然后寫報(bào)告的人故意選擇高價(jià)的中介的價(jià)格寫入報(bào)告，從而導(dǎo)致misrepresentation?
44題，為什么選a不是c，發(fā)現(xiàn)了不是應(yīng)該告知上司或者合規(guī)嗎
40題為什么選a，不是soft dollar 或者referral fee才是客戶的嗎
38題不理解題目的意思
這道題沒(méi)理解什么意思，為什么選c
22題不明白為什么選a不是b
不是說(shuō)政策必須有么，經(jīng)過(guò)分析才可以選擇不去。這道題沒(méi)有政策?。吭趺茨苁菍?duì)的？
老師好！這道題中的low yielding small cap companies，應(yīng)該是指低收益率的小盤股吧？這種公司的股票收益率低風(fēng)險(xiǎn)又高，怎么可能會(huì)是一個(gè)理想的投資股票呢？按理來(lái)說(shuō)，肯定是不能推薦給題目中的Keiko Kitagawa的，但是對(duì)于Randolf來(lái)說(shuō)，他的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是比較高的，但是如果給他推薦這種股票，他也根本不會(huì)有很高的收益啊，風(fēng)險(xiǎn)與收益根本不成正比了。
老師好！百題里這道題還是有點(diǎn)不太理解，關(guān)于這個(gè)retirement plan,真正的受益人(beneficiary)不應(yīng)該是church staff members嗎？而不是這個(gè)受托人trustee吧？那現(xiàn)在只不過(guò)是trustee向基金經(jīng)理提到了unique requirements, 題目中并未提及這是真正反應(yīng)了受益人beneficiary的利益呀，那為什么C選項(xiàng)是錯(cuò)誤的呢？ 這道題最直接的例子，我能聯(lián)想到的應(yīng)該就是養(yǎng)老金基金，真正受益人beneficiary是員工，而不是trustee，本題應(yīng)該是類似的道理吧？
43:30分講完reading2最后一個(gè)知識(shí)點(diǎn)之后，老師為什么沒(méi)有講紙質(zhì)講義上的例題？ Examples:Proceedings 這個(gè)題我不會(huì)做 因?yàn)闆](méi)在R2里面找到相關(guān)知識(shí)點(diǎn)
程寶問(wèn)答
