200頁上我不理解client與fund manager還有broker三者的關(guān)系，如果客戶沒有指定股票經(jīng)紀(jì)人情況下，基金經(jīng)理一般會幫客戶選擇股票經(jīng)紀(jì)人對吧？ 那同理基金經(jīng)理是否還會幫客戶選擇其他產(chǎn)品的經(jīng)紀(jì)人？有沒有如衍生品經(jīng)紀(jì)人？我不太懂基金經(jīng)理既然叫基金經(jīng)理，他幫顧客選好基金就行了，為啥要負(fù)責(zé)幫客戶找股票經(jīng)紀(jì)人？ 我對基金經(jīng)理的職責(zé)很迷惑。。?；鸾?jīng)理是不是除了幫客人選基金，還要build portfolio和找到相應(yīng)產(chǎn)品的經(jīng)紀(jì)人？
這題不應(yīng)該是adviser's compliance and internal control嗎 為什么是公司的?? ppt上寫的是adviser's
這里為什么只模型不行，還要帶走數(shù)據(jù)才是可以的?
這里為什么只模型不行，還要帶走數(shù)據(jù)才是可以的?
178頁這里講的for tax purpose不會違反market manipulation，沒有聽懂，為什么selling then buying back 就可以少交點(diǎn)資本利得稅了？可以在舉例子說明嗎，老師講的‘一月效應(yīng)’的例子我沒聽懂
B選項是違反了哪條呢？
這里177頁最后一句話：securing a dominant position to exploit and manipulate the price of related derivative and the underlying asset是什么意思呢？（中文意思我看到懂，我看不懂這句話的含義）
Statement 1: Individuals who have completed the CFA Program have the right to use the CFA designation. 這句話如何理解？
電子版和原件放在一個地方，這個沒問題嗎 不是應(yīng)該分開存儲嗎？
老師說的時候能不能別講后面的呀？沒聽過的真的一臉懵啊，本來就沒學(xué)過他還講的很快。這是想讓我們都學(xué)完了再回來聽的節(jié)奏？？？？？
bundling是什么意思啊
這里的B 是啥意思
老師舉的例子。一個資管公司有專門做股票和衍生品的部門，不能宣稱單獨(dú)做衍生品的部門是一個firm。那為什么中國銀行的資管部就可以宣稱是一個firm。感覺兩個共性一樣，都是獨(dú)立，做資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)實體
既然要求基金經(jīng)理也買為什么不能她先買呢？客戶看到不是會更放心嗎？如果客戶先買客戶會擔(dān)心經(jīng)理后面不買了嗎？
All clients who received the original，違反了fair dealing啊，應(yīng)該是all clients，那些一開始沒收到的客戶他沒有發(fā)
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