這里的介紹費需要事前披露，請問在獨立客觀性里面的禮物等的披露是不是也必須要事前？
請問這道題replicate performance里說到的當保存了歷史輸入數(shù)據(jù)-且可檢索時，當客戶需要可以給到她們是什么意思，
請問下老師假如基金經理拿著一個熱門股清單，他對每一個熱門股進行盡職調查后決定投資ABC股，這違規(guī)嗎，會因為沒有根據(jù)全面的調查研究而是只局限于熱門股分析而違規(guī)嗎？
Q34 不是很理解選項B和C為什么是違反了Code？ B在視頻中的解釋是債券評級下降屬于重大改變（這個為什么屬于重大改變，我理解這個類似股票的“買入”改為“賣出”這個屬于常規(guī)的改變事項），analyst違規(guī)因為他沒有disclose general principles（這個又是根據(jù)哪一條條款得出的呢？基礎班講disclose的四條貌似沒有提過這個） C選項，題干哪里體現(xiàn)他沒有勤勉盡責呢？雖然他是因為受到競爭對手的影響，但他“in his revised report, Herring states that new information has been made available to justify the downgrade" 這句話不足以說明他勤勉盡責又做了study嗎？
before leaving不能聯(lián)系老客戶是什么意思呢、沒有離開那說明業(yè)務不是還在開展、這時候不能聯(lián)絡自己的客戶嗎
請問covered call，protective put，collar分別是什么啊，是用做什么的策略呢
老師好，請問Mock A Q8，K幫助collateral manager選擇CDO的bond，為什么會違反conflict of interest? 當中的利益關系表現(xiàn)在哪里呢？
Q27 為什么不算違反conflicts of interest? 除了違反integrity of Capital Markets, 還有違反其他條款嗎？ “Place client interests first: Members and candidates must serve the best interests of clients.” “Members and Candidates must make full and fair disclosure of all matters that could reasonably be expected to impair their independence and objectivity or interfere with respective duties to their clients, prospective clients, and employer. ” 摘錄來自: CFA Institute. “2020 CFA Program Level I Volume 1 Ethical and Professional Standards and Quantitative Methods?！?
擴張計劃肯定會影響投資者的預期吧？應該算是內幕信息吧
老師你好，如果我在離職時簽訂非競業(yè)條款包含不能向老客戶銷售產品，到新公司之后，老客戶主動找到新公司想購買產品，我該怎么做？
advocacy position啥意思
第255頁上，對應III(C)的列題中，老師沒有詳細講為什么違反了suitability. 我沒看懂為什么shirly選了10%來買衍生品，不符合客戶的目標了呢？ 文中說客戶的目的是 maximize the return with the lowest possible risk，這款new，thinly-traded, leveraged derivative products風險很高嗎？？
最后一題example，為什么說長遠來看傷害了雇主的利益，客戶和雇主是各指誰？
如果因系統(tǒng)中斷等非人為因素導致信息未公開發(fā)布，提前使用的話違反道德準則嗎
225頁這里第13點，為什么超額認購oversubscribed，個人帳戶不能認購？ 這里個人帳戶是指誰？fund manager的個人賬戶還是client的個人賬戶呢？
程寶問答
金程問答
