如果分析師持有要寫研報(bào)公司的股票，需要向客戶披露，這個(gè)客戶是指誰(shuí)呢？是這個(gè)分析師的所有當(dāng)前客戶以及合格潛在客戶嗎？
老師這里不是向客戶披露吧 不是雇主嗎 disclosure of conflict to employs 向雇主披露的話，DAGAN養(yǎng)老金賬戶所有的持倉(cāng)不應(yīng)該披露嗎
之前與原雇主簽訂了競(jìng)業(yè)協(xié)議。假如自己?jiǎn)胃?，干的是同行，算違規(guī)嗎？
這個(gè)月問題是誰(shuí)給誰(shuí)軟美元？一般不是brokers給嗎？
為什么C的信息可以用
這道題為什么選b不是a
這道題為什么選b，river為什么有錯(cuò)
同樣的場(chǎng)景，假如股票價(jià)值被低估那就可以買了吧？
道德里面有哪些條款需要對(duì)方書面同意
對(duì)C選項(xiàng)還是有疑問，客戶與經(jīng)理意見不一致的時(shí)候，根據(jù)題目中提到"liquidate a large portion of his assets quickly", 應(yīng)該是對(duì)IPS影響較大的，我認(rèn)為這個(gè)時(shí)間應(yīng)該有修改IPS的步驟才算合規(guī)，不然因?yàn)榭蛻舻囊髮?dǎo)致的年化回報(bào)率達(dá)不到預(yù)期的責(zé)任誰(shuí)來(lái)承擔(dān)呢？是否應(yīng)該有個(gè)書面的免責(zé)和追溯。
已經(jīng)知道了出處，為什么還要引用張三報(bào)告呢
老師好，在最后關(guān)于授權(quán)的講解中，老師講到授權(quán)責(zé)任還是歸于自己，那被授權(quán)的那個(gè)人需要承擔(dān)責(zé)任嗎？
1, IV（A）中第七條，should not render services until they receive consent from their employer to all of the terms of the arrangement. 這邊consent是指口頭同意就可以嗎？不需要書面可追溯？ 2. 有沒有針對(duì)道德里面所有，需要receive consent的情況，需要written consent情況的知識(shí)點(diǎn)記憶規(guī)律或者情況總結(jié)。
想問一下 III（B)中第五點(diǎn)，equitable system, pro rata on order size, not on account size. 能否解釋下這兩者的區(qū)別。order size是指每一單的金額數(shù)？account size 是指該客戶總的投資金額數(shù)？
想問下GIPS是否適用 I(A)中 in the event of conflict, Members and candidates must comply with the more strict law, rule, or regulation. 如果題目中給出關(guān)于哪個(gè)更嚴(yán)格的細(xì)節(jié)，是否要按照這一條來(lái)判別。
程寶問答
金程問答