粉色劃線處該如何理解？
if the issue is oversubscribed, should forgo any sales to themselves or immediate families in order to free up additional shares for clients. 這句話該怎么理解呀？
所謂雙方都應(yīng)該披露，如視頻中講到的case1，BSI公司的H將LBL公司的W推薦給I這個人，這里W作為被推薦人，需要向H跟I披露什么呢？
Additional compensation與獨(dú)立客觀性這里提到的案例：業(yè)績完成后，收到來自客戶的tip，是允許接受的，需要向客戶disclose。又提到事前需要得到雇主的書面approval，否則符合獨(dú)立客觀性，但是違反Additional compensation的要求，是這個意思嗎？ 另外，這里的事先雇主的approval指的是，業(yè)績完成之后接受客戶提出tip之前嗎？如果是，那豈不是成了，雇主同意可以收取該tip之后，我要么等客戶再次提出獎勵tip或者主動跟客戶說，啊客戶上次你說的tip我的公司已經(jīng)允許我接受，你給我吧！ 結(jié)合獨(dú)立客觀性與Additional compensation，假設(shè)能獲取一份業(yè)績完成之后來自客戶的不違規(guī)的tip，當(dāng)客戶提出獎勵tip就需要得到公司的書面approval，然后再接受？
Willer是否違反了Independency and Objectivity 呢？ 因?yàn)樗莖verheard來的消息,他是不是不可以使用這個消息呢？
老師請問一下，獨(dú)立客觀性和額外報酬安排，是不是事前披露和事后披露都可以，但Referal fee必須要事前披露。
老師請問一下，針對 I(c)不當(dāng)陳述，如果一個分析師為公司寫報告，沒寫完就離職走了，公司在發(fā)表這個報告的時候?yàn)槭裁纯梢圆皇鹈摲治鰩煛?
其實(shí)只有機(jī)票的費(fèi)用是不能接受的吧 如果沒有機(jī)票可以選a么
vincent老師上課確實(shí)講過，下屬違規(guī)，supervisor也涉嫌違規(guī)，所以supervisor只能initiate an invetigation，不能lead。不然選項A就只錯在was making這樣的陳述錯誤了（原文going to）
老師，講義和教材，哪一個先看？還是說，對于一級，只需要掌握，講義的內(nèi)容，教材可以不用看。謝謝。因?yàn)?，時間有點(diǎn)緊，想要一個更高效的學(xué)習(xí)方法。謝謝。
這個需要分別是由小的或大的影響的投資嗎？在ppt 251頁里面小的客戶的小的影響的投資沒說要改IPS，老師上課講的時候也只說了大的影響要review IPS？
一個在A公司工作的人（假設(shè)是非金融行業(yè)的CFA會員/候選人），非常了解這個公司的情況，他通過在A公司工作時獲得的信息（非公開信息）推測出公司現(xiàn)在股價大幅低估，于是低位大量買入并后來在高位拋出。他的行為違反MNI規(guī)定嗎？（比如2002年抄底網(wǎng)易的案例）
這個case里邊如果Zito不是CFA考生的話，是不是就沒有什么影響了。
這道題說的是is working in ，所以我認(rèn)為這道題的主人公是在還沒有離職的情況下就開始招攬客戶了，我認(rèn)為B也是對的，是不是題目有不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤?，這個是原題嗎？
怎么理解課堂上老師說的“US國債保證，而投資國債的基金不認(rèn)為保本”？
程寶問答
金程問答