金程問(wèn)答
老師舉了例子 說(shuō)在媒體提及王總以及王總投資藝術(shù)品。那如果改成。有幸見(jiàn)到我的一位客戶投資了很多年的藝術(shù)品。沒(méi)有提及姓名但有說(shuō)藝術(shù)品這樣算violation嗎
記得老師上課講過(guò)任何違反了duty to clients的條款都視為違反了Loyalty, prudence and care。為什么這道題B是錯(cuò)的？
fair dealing:講義230頁(yè)，13條，第二點(diǎn)。 if the issue is oversubscribed, should forgo any sales to themselves or immediate families in order to free up additional shares for clients. 這句話怎么理解？
fair dealing：講義228頁(yè)，第7條：the criterion那句描述是什么意思？謝謝。
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case11，不好意思，沒(méi)有聽(tīng)得很明白，S為什么不用承擔(dān)受托責(zé)任呢
員工的改變，對(duì)公司肯定會(huì)有重大影響。不能因?yàn)椴牧侠?，沒(méi)有明確表述，而否認(rèn)這一個(gè)關(guān)系??？
case6， 講師提到公司的再架構(gòu)，對(duì)公司的盈利沒(méi)有影響。 公司架構(gòu)調(diào)整，對(duì)公司股票沒(méi)有影響嗎？請(qǐng)問(wèn)，這句話怎么理解呢=公司架構(gòu)調(diào)整，對(duì)公司的盈利咩有影響。謝謝。
給rain做的決定是正確的，給k決定是錯(cuò)誤的，那么違反了standard的原因就應(yīng)該是給k做了錯(cuò)誤決定？
所以這題A錯(cuò)在哪里？
我想再問(wèn)下personal trading limitations和firewalls分別是怎么操作的呢？
有個(gè)老師舉的例子不是很清晰，如果是得到了permission to take the performance figure, 也是不能帶走嗎，performance figure 和history到底哪個(gè)對(duì)原公司更重要呢
case4里面，如果單位不讓分析師參加會(huì)議了，他的確沒(méi)有辦法參加會(huì)議。他說(shuō)知道的負(fù)面信息，又如何可以第一時(shí)間公布呢？
所以Albert這里是不是只能說(shuō)“Judy Albert, Passed CFA Level II”?
程寶問(wèn)答
