什么場景下涉及到【外包outsource】？
為什么違反了communication with clients
為什么額外報酬還需要給報酬的第三方同意？
使用兩個都同意的不是更好嗎？
可是把不好的直接分配給其他客戶不就不符合suitability嗎
B和C不太明白，當(dāng)基金經(jīng)理買入大量A股票，所以下單都是它基于整個fund資金池進行操作的啊，怎么會出現(xiàn)客戶分別下單的情況呢？先進先出也是基金經(jīng)理自己從資金池里拿錢進行買單，怎么區(qū)別這是誰的錢，誰先進誰先出呢？ordersize是客戶自己能決定的嗎？如果能決定的話，就不存在超配了吧/
關(guān)于是否可以使用MNI進行交易，有兩個特例，一個是券商在當(dāng)做市商的時候，一個是risk hedge的時候。請問券商的proprietary trading是否可以用MNI？券商自營業(yè)務(wù)和做市商業(yè)務(wù)是不一樣的吧？
請問老師：1、如果是事情完成前的奢侈禮物，能否披露后收??？能否先收取后披露。分別違反I（B）還是同時違反IV（B）？2、事情完成前的normal gift能否收取，事前或者時候披露有要求嗎？謝謝
老師，為什么B不是指ethics？
III（A）軟美元講義這句話什么意思？如果broker為了競爭獲得客戶，給客戶更多commssion，同等條件下或沒有損害客戶利益情況下是否違法？
不懂這個題，請詳細講講。另外為什么違反了Loyalty呢？
但是這個受托人并沒有完全站在最終受益人的角度-也就是員工-去考慮呀。如果不投煙草，那么員工收益會大打折扣的呀。
老師，28題B選項是說，找lobby就不對，還是說lobby提供的服務(wù)是不對的呢？
Arun shouldn't accept the introductory fee because he didn't disclose his arrangement with Ramport prior to Ramport's appointment by the client 這句話是什么意思
老師這道題的C哪里錯了，如果是基于為自己利益而去揭發(fā)的話，不也是會屬于unethical嗎？違反了對雇主忠誠？
程寶問答
金程問答