第三點(diǎn)句子太長，老師能否翻譯一下？
向雇主披露的利益沖突，如董事會(huì)席位或持倉情況，是僅披露與標(biāo)的公司有關(guān)還是全部都披露？
利潤表上depr expense 是八 為啥B/S上accumulated depr chage是六呢？為啥不一樣呢 depr expense 不應(yīng)該就是兩個(gè)accumulated depr的差么謝謝
請(qǐng)問為何C不對(duì)？
老師 如果我在餐廳聽到別人的交談是 material info. 但是我回去自己做了一系列的分析并有 backup documentation, and act on behalf of my own conclusion. 這個(gè)算違規(guī)嗎還是可以算 mosaic?
老師 問題一：這里如果說是以前的客戶 但相處的很好 現(xiàn)在沒有正在管理的資產(chǎn) 這樣可以接受上述禮物嗎？既然是朋友，那本來就會(huì)禮尚往來的，期間我也會(huì)回送，這算違規(guī)嗎？ 問題二：如果說接受了客戶價(jià)值較高的禮物，譬如說我很想要但是很難買到的票，但是我回送了 monetary wise 相等價(jià)值的禮物給客戶，這樣還算違規(guī)，有利益沖突嗎？
老師你好，這道題里給直系親屬投資也算conflict of interest么？還是說因?yàn)榻o這些親屬投資需要花費(fèi)大量的時(shí)間精力可能會(huì)對(duì)其他投資者不利？夫妻雙方的賬戶因?yàn)樗闶亲约旱馁~戶所以一定是要披露的是么？
case 9, disclose 之后 可以接受Penguin支持的旅行么
1. 紅色問號(hào)的地方看不懂 2. 藍(lán)色問號(hào)看不懂
Q34 不是很理解選項(xiàng)B和C為什么是違反了Code？ B在視頻中的解釋是債券評(píng)級(jí)下降屬于重大改變（這個(gè)為什么屬于重大改變，我理解這個(gè)類似股票的“買入”改為“賣出”這個(gè)屬于常規(guī)的改變事項(xiàng)），analyst違規(guī)因?yàn)樗麤]有disclose general principles（這個(gè)又是根據(jù)哪一條條款得出的呢？基礎(chǔ)班講disclose的四條貌似沒有提過這個(gè)） C選項(xiàng)，題干哪里體現(xiàn)他沒有勤勉盡責(zé)呢？雖然他是因?yàn)槭艿礁偁帉?duì)手的影響，但他“in his revised report, Herring states that new information has been made available to justify the downgrade" 這句話不足以說明他勤勉盡責(zé)又做了study嗎？
225頁這里第13點(diǎn)，為什么超額認(rèn)購oversubscribed，個(gè)人帳戶不能認(rèn)購？ 這里個(gè)人帳戶是指誰？fund manager的個(gè)人賬戶還是client的個(gè)人賬戶呢？
22題不明白為什么選a不是b
這個(gè)月問題是誰給誰軟美元？一般不是brokers給嗎？
老師好，在最后關(guān)于授權(quán)的講解中，老師講到授權(quán)責(zé)任還是歸于自己，那被授權(quán)的那個(gè)人需要承擔(dān)責(zé)任嗎？
想問下GIPS是否適用 I(A)中 in the event of conflict, Members and candidates must comply with the more strict law, rule, or regulation. 如果題目中給出關(guān)于哪個(gè)更嚴(yán)格的細(xì)節(jié)，是否要按照這一條來判別。
程寶問答
金程問答