請問如果Jurgen接受客戶多給的compensation，因此提供比較好的服務給Jurgen，是否就有可能造成A.....because it will result in conflicts with the interests of other clients’ accounts.其他客戶的利益沖突呢?
G randomly selecting loans難道是合規(guī)的嗎？不應該是要查所有的loan
soft dollar應該是基金經(jīng)理付給卷商的錢吧，讓券商做研究用的，問他買研究報告，是嗎
精 所以還是不理解，這個analyst允許這家公司把他飛過去怎么就不違反standards了。記得講義里沒有提到說經(jīng)濟倉就可以的。另外guest quater好像沒有經(jīng)濟倉的意思。
老師你好；） 選項B也并沒有提到泄漏客戶隱私??
為什么這里發(fā)現(xiàn)公司的程序不符合協(xié)會的標準不是先直接拒絕這個工作呢？前幾節(jié)課有類型的題目都是建議直接先決絕這個offer的呀？？？這個界定的標準是什么呢
這是哪頁ppt講的啊
第三方“on her behalf”發(fā)布了信息，不是代表她本人發(fā)出的意思嗎？既然代表她本人發(fā)了，為什么mailing list里的人不是她的客戶呢～ 如果不是她的客戶，為什么要代表她本人發(fā)呢
三個選項能翻譯一下么？謝謝
b和c請解釋一下，謝謝
投資的是風險較低的，應該符合穩(wěn)定投資的顧客啊，為什么適合激進的投資人
購買軟件是軟美元么
這題A為什么不對，非道德行為確實可以導致在給客戶投資過程中去增加風險啊，例如某基金經(jīng)理通過違法手段獲取到了內(nèi)幕，然后加大杠桿拿客戶的錢往里投；這不就是個因為不道德行為導致的期望承擔風險嗎？
按照老師的講解，是不是把 will 換成 may， 就一切完美了?
brokerage和Broker是一個意思么，broker是不是也可以代表經(jīng)紀公司的？有很多Manager 和和brokerage或Broker是什么關系
程寶問答
金程問答