如果這個Case改為，競業(yè)條款里同時不能聯(lián)系老客戶，那他update這條狀態(tài)違反IV(A)么？
Case2為什么違反6A
這里說交易傭金是高于平均值的，一般軟美元不都是默認會給到客戶的嗎，也就是無論傭金的高低，大部分的合作都會有軟美元的權(quán)益給到客戶，怎么確保高價的軟美元是直接受益于客戶而不是受益于自身
B和C選項是什么意思？
1.不是應該按照訂單大小分配嗎？B選項是按照賬戶大小嗎？2.如果家庭成員賬戶視同個人賬戶，是不是選C？
這個違反公平體驗在哪?是投資交易的公平還是投資建議的公平? 好像并沒有違反這兩個吧
獨立客觀性里面是說 disclose 披露即可拿是吧? 披露≠書面同意.. 而Additional compensation arrangements要的是書面同意對吧? 問下,書面同意這個是不是一定要事先?還是時候也可以?
Proxy Voting Policies投票政策是被投資的公司提供的吧? 這個照道理不屬于分析師和資管公司管理的范圍吧?為什么會對這個有要求呢?
這道題解析說道：父母的賬戶要看作為普通其他客戶的賬戶。但直系親屬的賬戶不是要看成自己的賬戶嗎？就像配偶的賬戶
既然其中一個人可以支付飛行費 其他人也可以 而卻選擇了不支付 會不會有問題
請問怎么區(qū)分Suitability 和Diligence and Reasonable Basis, 我知道的是suitability屬于clients中的,是說在投資行動前對客戶進行合理調(diào)查，評估，提出建議等. 是INVESTMENT ANALYSIS, RECOMMENDATIONS, AND ACTIONS的,是說提建議和行動前保持勤勉獨立。為所做的行動和建議提供充分基礎，以及研究調(diào)查. 但是這兩個不都是說要合理調(diào)查,好好做盡調(diào)么
離職后，能主動告訴原客戶自己已離職和新雇主是誰嗎？
視頻里面講到業(yè)務發(fā)生 地的法律，如果中國法律規(guī)定，以業(yè)務發(fā)生地法律為最后適用法律，A作為一個中國人，中國法律規(guī)定在中國不允許證券從業(yè)人員炒股，美國法律允許證券從業(yè)人員炒股，如果A在美國從事證券職業(yè)，從業(yè)期間A自己炒股，那么A違規(guī)？
精 請問這里面的Case5，記得之前老師哪里講過 投資品要站在總體組合的角度考慮，這里面的VC FUND占比不多，不影響組合整體的分布，不可以算符合IPS嗎
我想知道，如果去掉這個他和他的客戶反向來（他客戶的方法賺錢），這一條，他還有違規(guī)嗎？
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