老師你好，如果這題題干如果只是ocassionally或者只干過一次這樣的事情且事后調(diào)查確實(shí)沒有的話算misconduct嗎？
精 老師，怎么區(qū)分additional compensation和獨(dú)立客觀性呢？
老師，我想問問，不是說高爾夫是會(huì)議結(jié)束后的一天嘛，完成后不是可以接受獎(jiǎng)勵(lì)嗎，為什么不能選b
broken arrangement為什么是soft dollar？還有哪些詞匯是soft dollar的同義詞？
請(qǐng)問這個(gè)為什么不選B呢，DRC的作用不是執(zhí)行部門嗎
請(qǐng)問是否只給雇主披露個(gè)人利益相關(guān)即可，不用披露家人利益相關(guān)；但是對(duì)客戶個(gè)人和家人利益相關(guān)都要披露？
這道題是否還違反了不當(dāng)陳述 因?yàn)槌兄Z了收益
這道題是在考 A strong compliance culture的后果嗎
B選項(xiàng)為什么錯(cuò)？
老師，請(qǐng)問這道題算Independent Practice嗎，如果是Independent Practice的話，不是可以接受的嘛？還是說這道題錯(cuò)在了拉攏現(xiàn)有客戶上，也就是說開展競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)可以，但不能拉攏現(xiàn)有客戶？
另外，在本題中，下班時(shí)間開立新基金，是視為開新公司，還是說視為上班時(shí)間做公募基金的分析師，晚上做私募基金的分析師這種競(jìng)爭(zhēng)性行為呢？感覺似乎也更像第一種開立新公司的情況。
請(qǐng)問一下，Restricted list 的意思是上了清單的公司，他們的評(píng)論就不用被公布到大眾，但是分析師的公司內(nèi)部可以看到評(píng)價(jià)嗎？
這道題沒有視頻解釋，能否詳細(xì)解析一下？
請(qǐng)問哪里講到過呢？
請(qǐng)問老師這道題為什么A不對(duì)呢？
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