精 請問老師，本題問Freddie是否遵守standards。違反的最直接的原因是Freddie executed the order even though those stocks are not suitable for clients？A選項不符合IPS所以違規(guī)，請問如果在不符合IPS的情況下，客人堅持己見，這時候analyst的best practice是不是應(yīng)該告知客人IPS及其所需的所有信息，如果客人仍然堅持，analyst也只能不執(zhí)行該投資？因為違背ips即違背standard？C選項 make sure client to understand what he is doing 也很難說有錯？因為根據(jù)題干信息 Freddie only ask client to have a second thought，這樣聽起來也無法得知是否告知客人應(yīng)有的信息
這道題b選項里提到的customer,不包含類似伊斯蘭文化嗎？如果包含，為啥不選b
那如果題目改成他發(fā)現(xiàn)公司沒有按規(guī)定record，可以選擇b嗎
怎么就誤導(dǎo)把功勞都歸于自己了？根本文中沒有說明把功勞都說成是自己的啊
還是沒懂BC怎么選出來的
為什么不是B
老師，對于rebuild獲得former employer書面同意的，我?guī)ё叩膔eport的records時，我是不是不能以原公司的信息為根據(jù)來rebuild records？我能用的sources只有三個：1）公開渠道/public information，2）標的公司的相關(guān)信息（這里可以時nonpublic的嗎？），3）得原雇主的written consent后帶走原來的records并在新的公司里使用？
Katz 用他父親公司的策略, 難道不需要經(jīng)過公司的同意嘛? 他認為那個策略好不一定真的就適用于公司啊? 能直接推給客戶?? 而且這里的利益沖突是什么呢? 即使用了這個策略, 他個人和父親公司也沒有什么好處啊?
精 C是說反了對吧。
沒理解老師說的A不是一回事是什么意思，suitability當然是重要的，但這里的fair這些難道不重要嗎？
A不算是額外報酬嗎？
那如果公司就是沒批準呢？堅持用雇主沒批準的供應(yīng)商不會有問題嗎？
記錄保存是什么行為違反的？
Oversimplify 過于簡化，這里是不是一個負向態(tài)度的說法？按照合規(guī)來，但是卻過于簡化了
老師，A選項中提到的合規(guī)程序是誰來制定的？還是說是自己對自己的約束？
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