金程問(wèn)答
C 也沒(méi)有違反吧，說(shuō)說(shuō)C 為什么違反了
老師可以解釋一下為什么b不對(duì)嗎，感覺(jué)既然是同時(shí)通知感覺(jué)沒(méi)問(wèn)題呀
老師，這題選最有可能違反的，我覺(jué)得法律明顯是從業(yè)人員應(yīng)該要自己掌握的啊，而相反公司的一些政策規(guī)定是個(gè)性化的，新人才更需要管理者去介紹一下啊，所以這題選法律明顯不太有說(shuō)服力
老師 有個(gè)財(cái)務(wù)的問(wèn)題 償債能力指標(biāo)里的D/E 這個(gè)D指的是附息債務(wù) 還是包括所有的負(fù)債
想問(wèn)一下。如果我是基金經(jīng)理 我為我的客戶已經(jīng)做了投資決策。但是這個(gè)投資決策做完后我發(fā)現(xiàn)它有問(wèn)題了。中途可以改嗎？還是說(shuō)這已經(jīng)違反了suitability
本題題目沒(méi)太看懂。 到底是誰(shuí)把什么業(yè)務(wù)refer給了誰(shuí)？誰(shuí)需要披露？
C還是沒(méi)看懂。 是說(shuō)不允許price已經(jīng)出來(lái)后再designate？那用加權(quán)平均來(lái)分配，也是trade outcome出來(lái)以后再分配到賬戶呀。。。
對(duì)于這道題有意給你問(wèn)，關(guān)于之前提到協(xié)會(huì)希望我們?cè)谟龅絾?wèn)題的時(shí)候，采取積極的措施，拒絕晉升等待公司更新制度，算不算也是消極的呢？如果是這樣似乎選項(xiàng)C更符合積極應(yīng)對(duì)，或者說(shuō)最佳選擇是幫助公司更新制度而不是拒絕晉升等待公司更新
a strong compliance culture是有利于ethical conduct的，為什么在老師的課程中，會(huì)放在challenges to ethical conduct里面呢？
請(qǐng)問(wèn)老師在第十四個(gè)case里面，假如非競(jìng)業(yè)條款里面說(shuō)不能聯(lián)系客戶，但是Lw在linkedin里面更新信息，自動(dòng)發(fā)給了客戶的話，算違反非競(jìng)業(yè)條款嗎？謝謝
請(qǐng)問(wèn)可以詳細(xì)解釋一下risk-arbitrage trading么？根據(jù)原文 "In risk-arbitrage trading, the case for a trading prohibition is more compelling than it is in the case of market making. The impetus for arbitrage trading is neither passive nor reactive, and the potential for illegal profits is greater than in market making. The most prudent course for firms is to suspend arbitrage activity when a security is placed on the watch list. Those firms that continue arbitrage activity face a high hurdle（障礙） in proving the adequacy of their internal procedures for preventing trading on material nonpublic information and must demonstrate a stringent review and documentation of firm trades." - P97, L1V1，1)為什么long-short同時(shí)就可以？2）如何得出結(jié)論“在得到MNI時(shí)，只有跨國(guó)大公司可以做risk-arbitrage trading"? 3)可否解釋一下原文中“The impetus for arbitrage trading is neither passive nor reactive, and the potential for illegal profits is greater than in market making. ”這句活的內(nèi)涵？ 問(wèn)題有點(diǎn)多。。辛苦老師了！
不是說(shuō)來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的消息不算 MNI 嗎？
這里脫離和告知公司之間有沒(méi)有先后時(shí)間順序呢？應(yīng)該是先告知公司，公司不處理或者處理失敗再脫離吧，所以選了 B
不是說(shuō)這個(gè)客戶想跟portfolio一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)承受嗎，那他想把自己的資產(chǎn)at risk，所以不應(yīng)該選一個(gè)沒(méi)有risk的投資嗎
A怎么體現(xiàn)的
程寶問(wèn)答
