請問我框出來的這個案例,涉及additional compensation,客戶公司邀請去高級餐廳用餐,屬于此類嗎,這個地方并沒有事前披露也不違規(guī)嗎,additional的是否必須事前披露?
第一題,C選項我記得之前有一道類似的題,說是員工有MNI之后,僅僅有責(zé)任不act on MNI或者不讓別人act on MNI,但是并沒有單方面achieve dissemination的義務(wù),比如說我無意聽到了一個有關(guān)中石油的重大內(nèi)部消息,但我不能馬上替中石油去公布這個消息吧,我只能自己守口如瓶并且不做任何相關(guān)交易。C選項明顯有問題
Q3、Q4這樣的,基本上就是英語的閱讀理解了,和ethic的關(guān)系好像也沒有那么大吧?這樣考法的題,在考試中也會出行嗎?
Q3,B,原文說也有自己的內(nèi)容呀,而且也說了never restore公司的信息,為什么不可以?
Q2,這個人就是收到了法規(guī)部的內(nèi)部詢問,然后自己做了些調(diào)查,自己pretty sure,這種也算MNI么?沒有任何實質(zhì)性的信息,也沒說調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了什么痕跡……
Q2,如果原文沒有Apfelbaum Kapital stresses “top-down” fundamental analysis 這句話,是不就違反了盡職盡責(zé)
Q1,不需要考慮他沒有做其它的信息搜集等工作只是用了材料中的內(nèi)容,所以違反盡職盡責(zé)嗎?雖然沒有這個選項
Q2,MNI必須是和市場相關(guān)的對嗎?模型這種東西不算
Q1這個地方需要公司的書面同意嗎?需要強調(diào)書面嗎
這個地方的獨立客觀是指誰的?第三方,還是自己?
這個地放雇主同意了,需要在哪披露嗎?
第一題,問題B為何不對?
聲稱遵守GIPS實際并沒有,是不是也違反了Misrepresentation?
那在哪種情況下我入職新的公司不會違反非競業(yè)條款?全新的行業(yè)也不太現(xiàn)實吧比如金融從業(yè)者也不可能突然去做醫(yī)生
Statement 2里的special relationship具體說的是什么,太抽象了
程寶問答