有MNI但不上報(bào)不也同時違反了MNI嗎
JRA disclose了這個有關(guān)推薦費(fèi)的條款，客戶要是不接受完全可以不簽，第二題是在考時態(tài)嗎
意思每次培訓(xùn)都必須是完整的全套的合規(guī)培訓(xùn)，專項(xiàng)培訓(xùn)都是inadequate對嗎？Code and ethics哪一條規(guī)定了如此？
被推薦方是客戶吧，客戶自己是受益者需要披露給誰呢？
老師，這里按比例大小分配應(yīng)該是按賬戶價(jià)值分配還是按照賬戶SIZE分配
老師在這里說的因?yàn)榻o了部分客戶discount，總利潤下降，因此多收其他客戶費(fèi)用，這叫損害客戶利益。這本質(zhì)上還不是同一項(xiàng)服務(wù)，有的客戶支付少有的客戶支付多？好比同一款27.5萬的車我賣你5萬，我賣別人50萬，別人坐的住嗎？
同一項(xiàng)服務(wù)的話，有些客戶支付的服務(wù)費(fèi)多有些支付的少，這也能叫fair? 從一級到現(xiàn)在第一次聽到這種說法。如果說掏了更多錢享受額外服務(wù)可以理解，但題目好像說的并不是這種情況。
老師，我不太理解這里案例最后一句話說NGUYEN會對大家說報(bào)告進(jìn)行更新在發(fā)布給客戶之前，是不是我理解錯了，這會不會違反道德
老師這里soft dollar忘記是什么意思了
第三題，他為什么不違反Ⅴ(A)？
公司的做法沒毛病吧，不是應(yīng)該由manager 判斷合不合適再按pro rata basis 分給clients嗎？上來就pro rata ？也不管合不合適客戶？
能具體說下B為什么不對嗎，制定IPS不需要考慮fair dealing? Suitability 和 fair dealing不都屬于loyal to clients嗎，不需要一塊兒考慮？
T好像也并沒有提供什么有價(jià)值的信息吧，比如能引起股價(jià)變化的行為，怎么就泄密了呢
對于C選項(xiàng)，好像題干中并沒有形容Voser有多認(rèn)真做research ，都是捕風(fēng)捉影和道聽途說
第二題，說是在午餐上就確定了appetite一類。這不應(yīng)該算是沒有履行盡職盡責(zé)嗎？
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