金程問(wèn)答
勞力士手表不會(huì)有問(wèn)題嗎？
第三題，bonus pool不需要披露給客戶(hù)嗎？文章里沒(méi)有講到披露bonus pool吧
第二問(wèn)，為什么對(duì)CHC的clients也有義務(wù)
第四小題是可以理解為，一些損害公司業(yè)務(wù)能力的信息、也就是對(duì)公司不利的信息，但并不是confidential information的信息嗎
請(qǐng)問(wèn)文章說(shuō)由于時(shí)間關(guān)系沒(méi)有辦法research the matter fully, 這點(diǎn)算不算違反due dilligence？ 謝謝
第三題，他為什么不違反Ⅴ(A)？
Q3問(wèn)的是在做推薦的時(shí)候違反什么，在推薦的時(shí)候不是并沒(méi)有做好充足的調(diào)研工作嗎？
第一題 哪里說(shuō)這個(gè)是incentive fee而不是reference fee呢？這明明是推薦客戶(hù)然后給的推薦費(fèi)呀？迷茫
老師這里soft dollar忘記是什么意思了
老師第4題為什么會(huì)有利益沖突呢？不是每年都會(huì)給donation且regardless of whether Carroll’s pension fund clients actually hire JRA嗎，那就不構(gòu)成Incentive啊
第三問(wèn)，不知道如何把握何時(shí)可以上任何時(shí)不行。
Q3這類(lèi)模棱兩可的題目怎麼判斷
Q3,B,原文說(shuō)也有自己的內(nèi)容呀，而且也說(shuō)了never restore公司的信息，為什么不可以？
VI(B)不是有固定要求靜默期至少是一周嗎？怎么視頻中老師說(shuō)協(xié)會(huì)對(duì)交易靜默期沒(méi)有具體要求？這個(gè)case第二題按道理B選項(xiàng)也是可以選的呢？
為什么第三問(wèn)C不對(duì)呢？
程寶問(wèn)答
