金程問(wèn)答
我記得其他類似題目相似的情形里，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)布的消息就可能是虛假消息，意圖就是誤導(dǎo)對(duì)手等。這里這個(gè)場(chǎng)景還是在酒吧，更可疑。這里怎么就是MNI，就一定不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手胡說(shuō)八道了呢？
這里Dugan是自己再做了研究才figured out what's going on, 這根據(jù)馬賽克理論不應(yīng)該就不屬于MNI嗎，它描述的不是明確“聽(tīng)到了A公司要buy B公司”，只是根據(jù)一些審計(jì)文件自己瞎猜的。這些審計(jì)文件可能是審核人家公司報(bào)表做的對(duì)不對(duì)啊，是否遵循了某國(guó)法律啊，可能是任何東西不是嗎，不一定就是關(guān)于A公司要buy B公司的審計(jì)文件啊。而且我記得有很類似的題目，和這個(gè)很相似的情形就不屬于MNI。此處應(yīng)該怎么判斷？
第一問(wèn)I believe that the CFA program trains candidates to deliver better risk-adjusted returns over time. 他believe會(huì)有更好的收益，這是對(duì)的？
第四題的B Determine if the information is accurate，他只是決定它是否是對(duì)的，又沒(méi)說(shuō)要用，這也不行嗎？
第一題C項(xiàng)為什么不對(duì)？
Q1真的很坑啊，20%這錢(qián)看著還是羊毛出在羊身上，像推薦費(fèi)啊。難道推薦費(fèi)必須表述成類似每介紹一個(gè)新客給多少推薦費(fèi)的形式嗎？
老師好，第四小問(wèn)，我覺(jué)得接收l(shuí)uxurious watch屬于additional compensation，存在conflict of interest，應(yīng)該向雇主披露吧？但是沒(méi)這個(gè)選項(xiàng)。
結(jié)尾的這兩個(gè)案例，聽(tīng)上去也挺向是不當(dāng)陳述，請(qǐng)問(wèn)做題時(shí)，散播謠言的市場(chǎng)操縱和不當(dāng)陳述應(yīng)該怎么區(qū)分？
round lot和odd lot啥意思？
問(wèn)一個(gè)General的問(wèn)題：Ethics的case是確定只會(huì)考LM2的內(nèi)容，不會(huì)考LM1和LM3對(duì)嗎
performance presentation里說(shuō)可以在下一家公司任職時(shí)，給出自己在上一家公司取得的業(yè)績(jī)，那過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn)是員工離職時(shí)可以帶走的嗎？是否違反對(duì)雇主的忠誠(chéng)
老師好，案例中put the financing together for是不是invest in的意思？A同學(xué)在得知這個(gè)消息后仍自己通過(guò)模型研究LBO的可能性并基于模型的結(jié)果得出結(jié)論是不是不能算利用重大消息？A同學(xué)雖然時(shí)間不夠，但是完全可以不做出買(mǎi)賣(mài)意見(jiàn)，而且他是草率地對(duì)所有l(wèi)ong-only賬戶都給出sell recommendation，還說(shuō)他沒(méi)有違背due diligence說(shuō)不過(guò)去咧？謝謝老師解答
但是IPS是copy過(guò)來(lái)的，而且稅也不同，沒(méi)有做深入調(diào)查，依據(jù)這個(gè)IPS做投資不違規(guī)嗎
利益沖突，如果管理的賬戶中有父母或兄弟姐妹的賬戶，為防止利益沖突是不是需要向公司或其他客戶進(jìn)行披露？
這里是不是也違反忠于雇主這一條？
程寶問(wèn)答
