金程問(wèn)答
第三題違反了市場(chǎng)操縱，是否與題干中闡述的“小盤股”“大量持有”而導(dǎo)致的虛增交易量有關(guān)？如果是“大盤股”且“少量持有”，是否還違反市場(chǎng)操縱？
I(B)中關(guān)于收禮的問(wèn)題①在一般情況下50元屬于正常的禮物，假如A公司規(guī)定超過(guò)50元的禮物屬于貴重禮物，雇員收取了客戶50元的果籃，是否屬于違反道德？②假如A公司規(guī)定超過(guò)50元的禮物屬于貴重禮物，雇員收取了客戶50元的果籃，事發(fā)將50元的果籃平均分成5份，自己留了一份，另外四份分給了其他四個(gè)同事，此時(shí)是否違反道德？①②僅考慮是否違反I(B)不考慮道德其他準(zhǔn)則。
第三問(wèn)，“Two of the analysts work part-time, because they made earlier commitments with other asset management firms before I found them.”之前是在資產(chǎn)管理公司，現(xiàn)在也是。全職兼職都是一類工作，這沒(méi)有問(wèn)題嗎？
不是說(shuō)來(lái)自對(duì)手方（competitor）的信息不算內(nèi)幕信息嗎？
第一題B選項(xiàng)，題目中說(shuō)“主任要保證直接管轄的員工遵守法規(guī)”，這話本身沒(méi)錯(cuò)啊，又沒(méi)說(shuō)“只保證直接管轄的員工”，沒(méi)有體現(xiàn)不管別的員工的意思吧
Q2中，假如公司的規(guī)章制度里面規(guī)定，不管是否與公司利益相沖突，都不允許收禮物，那么Voser是是否違規(guī)？
Q1中，①B選項(xiàng)，因?yàn)槭窃谇肮精@得的業(yè)績(jī)，如果進(jìn)行披露但是沒(méi)有經(jīng)過(guò)原公司同意，是否符合III(D)Performance Presentation,但是違反了Ⅴ(C): Record Retention，還是說(shuō)同時(shí)違反了iii(D)和V(C)？②同樣是B選項(xiàng)，如果沒(méi)有獲得原公司同意，通過(guò)公開(kāi)渠道recreate前公司的業(yè)績(jī)，那么是否還需要披露該業(yè)績(jī)是前公司獲得的？③通過(guò)公開(kāi)渠道recreate應(yīng)該不在需要原公司書面同意了把
關(guān)于獨(dú)立客觀性和額外報(bào)酬這兩個(gè)點(diǎn)，有個(gè)疑問(wèn)，比如我是一個(gè)分析師，利用業(yè)余時(shí)間從事法律工作，我在做分析師的過(guò)程中，也會(huì)基于自己的法律技能給客戶提供法律咨詢，給出法律意見(jiàn)，客戶為感謝我，給了我額外報(bào)酬。假如客戶為了感謝我給她提供的法律意見(jiàn)，避免了巨額損失，而給了我貴重禮物，我沒(méi)有向雇主披露，是否同時(shí)違反獨(dú)立客觀性和額外報(bào)酬？
關(guān)于fair dealing這個(gè)問(wèn)題，假如A是一個(gè)vip客戶，B是一個(gè)普通客戶（是分析師關(guān)系非常好的朋友），在分析師更改投資意見(jiàn)時(shí)，分析師通過(guò)郵件同時(shí)通知了A和B，在通知發(fā)送以后，分析師又私下聯(lián)系了B，告知B投資意見(jiàn)發(fā)生了變更，并與B討論了行業(yè)未來(lái)發(fā)展的形勢(shì)，但是分析師沒(méi)有另外再打電話告知A投資意見(jiàn)發(fā)生了變更，這里是否違反fair dealing？
關(guān)于家庭賬戶的一個(gè)問(wèn)題，課程里面說(shuō)的家庭賬戶，指的是如果是自己的家屬，但是又屬于付費(fèi)賬戶，這里歸類了普通客戶賬戶，如果不是付費(fèi)賬戶，視為自己的賬戶，如果家庭賬戶中自己有利益視為自己的賬戶，關(guān)于自己的賬戶在細(xì)化一點(diǎn)，如果同時(shí)屬于付費(fèi)賬戶，自己又享有利益這里該怎么劃分？是該劃分為普通客戶賬戶還是自己賬戶？
如果分析師收了對(duì)方貴重的禮物，但是在寫研報(bào)的時(shí)候還是并沒(méi)有因?yàn)槭諏?duì)方的禮物而做出對(duì)上市公司有利的研報(bào)（就是典型的收了錢不辦事），這也是違反了獨(dú)立客觀性？
老師，如果CFA持證人在工作中收到的是來(lái)自客戶的帶有客戶公司logo的普通的，便宜的筆記本，筆，或者在天熱的時(shí)候和客戶見(jiàn)面的時(shí)，客戶給基金經(jīng)理買了普通的瓶裝純凈水這樣的，也需要披露嗎？
對(duì)于Mandate的改變，是否需要同時(shí)負(fù)責(zé)current，prospective and potential clients? 還是只需要通知Current和prospective即可？
對(duì)于potential客戶，是否需要對(duì)他的信息進(jìn)行保密？通知客戶的時(shí)候，是否通知prospective或potential客戶呢？
Smith is a financial analyst with XYZ Brokerage Firm. She is preparing a purchase recommendation on JNI Corporation. Which of the following situations is most likely to represent a conflict of interest for Smith that would have to be disclosed?A. Smith frequently purchases items produced by JNI.B. XYZ holds for its own account a substantial common stock position in JNI.C. Smith’s brother-in-law is a supplier to JNI這里答案是B，但是我想問(wèn)這個(gè)financial analyst 是為公司負(fù)責(zé)還是他的客戶呢？因?yàn)槿绻f(shuō)他是為了公司寫報(bào)告，那么它就需要披露他和JNI的關(guān)系，但如果是為客戶服務(wù)，那么自己公司的holding就需要disclose
程寶問(wèn)答
