金程問(wèn)答
第四題，離職后在自己的媒體賬號(hào)寫了這段話，帶走客戶可不可以？
Q1如果真的是推薦費(fèi)“referral fee”的話，該選B還是C（也就是具體的compensation需要披露嗎）
Q4 如果題干中沒(méi)有說(shuō)明前公司有一小部分residental 業(yè)務(wù)，純commerical 業(yè)務(wù)，是不是接受新工作就沒(méi)有違反準(zhǔn)則？
第三問(wèn)，B把信息告訴her administrative assistant, Amy Tamworth，這不違反MNI嗎？
Q3、Q4這樣的，基本上就是英語(yǔ)的閱讀理解了，和ethic的關(guān)系好像也沒(méi)有那么大吧？這樣考法的題，在考試中也會(huì)出行嗎？
第一題
另外請(qǐng)問(wèn)，如果一個(gè)人A在B基金公司上班，業(yè)余時(shí)間寫小說(shuō)賺到了錢，沒(méi)有影響本職工作，需要向公司披露他在寫小說(shuō)以及賺到了多少錢嗎？需要獲得雇主同意嗎？這個(gè)沒(méi)有違反misconduct 吧？那有違反additional compensation arrangement 嘛？additional compensation arrangement是指必須本職基金工作獲得的額外收入補(bǔ)償？
第五問(wèn)，Boswin resumes her work on the upcoming newsletter. 這句話為什么能看出她基于現(xiàn)有的信息發(fā)簡(jiǎn)報(bào)，而不是用了A同學(xué)給她的信息？
“保留研究過(guò)程中所使用的數(shù)據(jù)以及文件”，可是他把模型刪了，record retention這塊沒(méi)違反嗎？
potentioal 客戶 與 prospective 客戶的區(qū)別是
Q2，這個(gè)人就是收到了法規(guī)部的內(nèi)部詢問(wèn)，然后自己做了些調(diào)查，自己pretty sure，這種也算MNI么？沒(méi)有任何實(shí)質(zhì)性的信息，也沒(méi)說(shuō)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)了什么痕跡……
第3問(wèn)的B選項(xiàng)，不就是說(shuō)，銷毀公司的數(shù)據(jù)嗎？留自己的，為什么不能選呢
對(duì)于未公開(kāi)的知名分析師的言論，其客戶可以使用嗎？（但是說(shuō)客戶意外的投資者不能用）然后又說(shuō)，如果知名分析師的觀點(diǎn)，公開(kāi)給了所有客戶，那視為公開(kāi)，那客戶以外的投資者就可以用了嗎？感覺(jué)好繞呀。
第三問(wèn)，如果公司沒(méi)有“員工發(fā)現(xiàn)潛在投資對(duì)象后自己不能交易也不能讓他人交易”的要求，那主人公給自己的姐姐推薦股票的行為還算違反任何準(zhǔn)則嗎？
第二題，從哪里看“公司本身就是以Top-down的基本面分析來(lái)制定投資決策“的呢？
程寶問(wèn)答
