請(qǐng)問老師，如果基金經(jīng)理收了broker的softdollar，需要披露嘛？如果不披露，是否違反了獨(dú)立客觀的行為準(zhǔn)則？
Q2不違反盡職盡責(zé)嗎？ 如果是外部的數(shù)據(jù)和文件，是不是就需要自己review一下？外部第三方數(shù)據(jù)，非國(guó)家統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，有沒有不需要review的情況？
被推薦方是客戶吧，客戶自己是受益者需要披露給誰(shuí)呢？
這里參考其他客戶的IPS有違反準(zhǔn)則嗎，因?yàn)镮PS都是要定制化的
這個(gè)人用model跑了一遍出來(lái)的結(jié)果他自己不相信，還認(rèn)為要further research，但是又沒做，直接就繼續(xù)了，這不算違反盡職嗎？
老師，我沒有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這里我們?cè)趺淳椭烂枋龅膬?nèi)部文件是不可以用的，用了算違規(guī)的呢？如何判斷公司里接觸到的哪些是可用，哪些是不可用的文件？然后這里的tip-off是什么意思啊，不理解這個(gè)用語(yǔ)。謝謝！
第四題沒有聽懂，可以進(jìn)一步解釋一下POLICY2為什么錯(cuò)嗎？
Q4，客戶都說(shuō)了要轉(zhuǎn)戶過(guò)來(lái)，那之前送的禮物，沒幾天戶就轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)了，不影響?yīng)毩⒖陀^性嗎
那在哪種情況下我入職新的公司不會(huì)違反非競(jìng)業(yè)條款？全新的行業(yè)也不太現(xiàn)實(shí)吧比如金融從業(yè)者也不可能突然去做醫(yī)生
第二問的private placement是什么呢？為什么這個(gè)也要限制呢？
第一題C項(xiàng)為什么不對(duì)？
老師好，案例中put the financing together for是不是invest in的意思？A同學(xué)在得知這個(gè)消息后仍自己通過(guò)模型研究LBO的可能性并基于模型的結(jié)果得出結(jié)論是不是不能算利用重大消息？A同學(xué)雖然時(shí)間不夠，但是完全可以不做出買賣意見，而且他是草率地對(duì)所有l(wèi)ong-only賬戶都給出sell recommendation，還說(shuō)他沒有違背due diligence說(shuō)不過(guò)去咧？謝謝老師解答
之前上課說(shuō)，來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的言論都不算MNI，并且外部的Industry expert 言論都不算MNI，那這里其實(shí)這兩個(gè)點(diǎn)都符合了。上課時(shí)候說(shuō)只有公司內(nèi)部的industry Expert算MNI
第三條好奇怪啊 有了MNI要努力把消息公開？ 所以電梯里聽到收購(gòu)信息 要努力公開信息？ 到處撒播？也太奇怪了吧
第4題，請(qǐng)問題干如何體現(xiàn)這位smallest客戶是低風(fēng)險(xiǎn)投資者？
程寶問答
金程問答