原版書課后題R3第34和35題,34題沒交易偷聽到的股票就不算違反MNI,但35題也是沒交易偷聽的股票就是違反MNI了,這是為什么呢?另外題目說sometimes research 這個可以算勤勉盡責嗎?這兩道題都錯了,34選的C,35選的B,請老師再幫忙辨析下。
原版書課后題R3第29題,既然業(yè)績展示沒說是不是扣費后,按照沖刺筆記應(yīng)該算業(yè)績展示問題吧,為什么選的是A不是C呢
原版書課后題R3第8題,可以說“公司可以遵守code”嗎?課上老師說code不是針對個人說的,公司不能說遵守,這里如何理解呢
原版書課后題R5第4題答案說應(yīng)當提供gross fee和net fee return,而gips則是或的關(guān)系,做題時以哪個為準呢?
原版書課后題R6的第27題和30題的A選項,關(guān)于fee schedule的表述是否沖突呢,27題答案提到要披露fee schedule,而30題答案說不要求披露
GIPS補充材料里的第一頁的表格里,composite和benchmark的標準差只寫了2011年的,請問老師不應(yīng)該每年都寫嗎?只寫一年可以嗎?
與客戶溝通這一條,說投資推薦可以簡版,那這個違規(guī)嗎?
Case7,第4問,請問老師基金經(jīng)理看了分析師同事的報告以后馬上做出相應(yīng)買賣決策,這不屬于沒有盡職調(diào)查嗎?
R3 Elias Nano 第三題,Nano先和雇主提到了compliance不符合規(guī)定,然后在題干中段落最后又說雇主說現(xiàn)在不考慮更改compliance,那此時Nano不應(yīng)該是考慮辭職了嗎?
這個on a net basis,markup and markdown in new trades是什么意思?可能有點忘了知識點
這里展示的時候并沒有三年每個月的標準差,就是external dispersion,為什么沒問題呢
第二題,我記得我們有一個hearing panel 可以進行上訴,C為什么不對呢
第二題,我記得我們有一個hearing panel 可以進行上訴,C為什么不對呢
CASE4第4題,老師說選項A正確,答案是B,答案錯了?
26:36 ,地面交通是不是都不能接受包車?
程寶問答