精 她對個人筆記本電腦?（personal laptop）進(jìn)行了完整備份?（full backup），并確保備份前已刪除所有公司文件?（all company files removed）。 目的：確保新備份中不包含任何前公司數(shù)據(jù)，避免合規(guī)風(fēng)險。 ?遺留問題?： 硬盤上的舊備份?（previous backups）仍包含公司文件。 她不想因刪除舊備份而丟失個人文件的備份歷史?（backup history for personal files）。 針對上述分析我有個疑惑，這個人不是已經(jīng)在自己筆記本上備份了drive上的個人信息嗎，怎么又Not wanting to lose the backup history for her personal files呢？他不是已經(jīng)把自己的私人信息備份了嗎??？
精 第2題，AMC不就是公司版的Code and ethics嗎？和個人的肯定不一樣吧，作為公司怎么遵守個人的啊？如果公司可以遵守個人的，那還需要AMC做什么？
精 老師這里最后一句說錯了吧? charged per transaction?不是per year嗎
精 第三題：不是說independent practise是指從事廣義上與雇主競爭的業(yè)務(wù)么，消耗時間、精力，有可能影響本職工作的都要獲得許可的么
精 Q1，statement1 中有限定時間when giving investment advice，這個不應(yīng)該是always嗎？
精 用公司的公募基金去參加公司主導(dǎo)的定向增發(fā)，這在現(xiàn)實中合規(guī)嗎？怎么像龐氏騙局一樣的。
精 百題case 3第二題，指定一個人是compliance officer，哪里說還在原來崗位上了？看上去是independent，是哪里有問題？
精 為什么沒有犯reasonable and adequate basis，選取更高風(fēng)險的投資品，就可能不適合他的客戶了?。?
精 道德，課后題 reading 33 第3題，4月15號trade correction 需要通知客戶錯誤的發(fā)生才能consistent，對嗎？
精 道德，課后題，reading 33 第21題，可以說CFA program enhanced management 或者investment skills 但是不能保證我最適合管理客戶的組合，是這么理解對嗎?
精 道德，課后題，reading 33 第24題，為什么C選項不對？不是不能保證未來業(yè)績么？
精 道德，課后題 reading 33， 第35題，Garcia聽到電話里有關(guān)于某公司的分析，但是她買了某共同基金的份額，其中有包含那個公司，這種也算是 違反MNI吧？
精 這里放入限制性清單就可以不發(fā)report了嗎？不是還得發(fā)嗎？
精 從事和雇主有競爭關(guān)系的兩個相關(guān)的問題 1. 如果是在工作時間之外，但是從事和雇主有競爭關(guān)系的工作的話，是不是應(yīng)該要披露給雇主？ 2. 如果是在工作時間內(nèi)，從事非競爭關(guān)系的工作，是否要披露呢？ 謝謝~
精 Define Strategies and Composite Construction這塊： 對于portfolio的加入，為什么說要及時加入，但是又說在下一個完整計算時期前放入呢？
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