金程問(wèn)答
老師，她不小心得到了MNI不是應(yīng)該先向合規(guī)部門(mén)報(bào)告嗎？
他面試的時(shí)候到處告訴別人他管理的這些賬戶(hù)，還暗示可以帶走，不違規(guī)嗎？
Reading 3 課后第21題中，答案選了B，請(qǐng)問(wèn)錯(cuò)在哪里呢？他說(shuō)自己因?yàn)槟昧薈FA，所以Best qualified to manage your investment,這樣說(shuō)合規(guī)嗎？
請(qǐng)問(wèn)老師, communication with client要求區(qū)分事實(shí)與意見(jiàn)，那還能否在報(bào)告中說(shuō)基金經(jīng)理預(yù)測(cè)的數(shù)據(jù)？這個(gè)算是事實(shí)還是意見(jiàn)？
請(qǐng)問(wèn)老師，在GIPS計(jì)算收益的時(shí)候，只要掌握TWRR就可以了啊，還要不要看original dietz, modified dietz這些的計(jì)算方法了？
百題Case6問(wèn)題2, policy 1是否還符合當(dāng)前的GIPS標(biāo)準(zhǔn)? 即使到了第二個(gè)月, 也不能保證建倉(cāng)一定完成吧? 建倉(cāng)不完成就不能被加入到組合組中了.
老師這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)段是一個(gè)嗎？是分別用在哪里的
老師這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)段怎么區(qū)分啊 第一個(gè)是compliance statement，下面一個(gè)是用在哪里的啊……
一個(gè)有最低資產(chǎn)要求的composite，如果有一個(gè)portfolio因?yàn)橘Y產(chǎn)規(guī)模下跌被移除出了這個(gè)composite（最低資產(chǎn)要求不變），那么composite之前的業(yè)績(jī)要作追溯調(diào)整嗎？
這里老師說(shuō)錯(cuò)了吧，這里是在客戶(hù)交易之前的5天不能自己交易？ 另外，只限制不能在客戶(hù)之前交易好像也有問(wèn)題，如果manager在客戶(hù)交易之后馬上自己交易，也違規(guī)吧，所以這里沒(méi)有規(guī)定客戶(hù)交易完之后多久可以自己交易，這第一條也有漏洞吧？
這里如果是一個(gè)兄弟的non fee paying賬戶(hù)，manager算受益者么
這里如果說(shuō)某個(gè)broker能提供best execution或者best practice是不是就沒(méi)問(wèn)題，如果是best price就違反勤勉盡責(zé)？
這里case1里面的情況，違反了哪些條例呢？
額外報(bào)酬時(shí)要得到各方書(shū)面同意里的各方在這里指哪幾方？
可是這里打印錯(cuò)誤也不是他故意的吧，為啥算misconduct呢，只能算misrepresentation吧
程寶問(wèn)答
