不明白第二題的第二個理由為什么不對，在不影響客戶利益的情況下，優(yōu)化運(yùn)營成本有什么不可以的嘛？
這題comment3什么意思呀？為什么不選3？
我的研報使用公司內(nèi)部其他分析師的觀點，需要注明來源嗎？不注明會違規(guī)嗎
請問第四題就算是非常貴重的禮物，如果只是為了表達(dá)感謝而不是為了影響?yīng)毩⒖陀^性的話也可以收嗎？ 比如幫客戶賺了錢，之后客戶表達(dá)感謝所以給了我一套房子。這樣的話也只用像雇主披露一下而不需要得到書面允許嗎？ 謝謝
老師，您好，第四題是按照draft report，這個是草稿呀，不算是內(nèi)部已經(jīng)確認(rèn)的報告，為啥沒有違反reasonable，謝謝啦
請問第四題，主人公一開始是residential property的broker，如果后來從事commercial property的broker算是違反敬業(yè)條款嗎？
為什么這里的做法和講義上的不一致啊
AMC是要求同時披露net of fee return 和gross fee return，GIPS也是嗎？
請問如果客戶在我調(diào)研的時候給了我一些好處，這算是影響我獨(dú)立客觀性。那我是拒絕這個禮物還是可以收但是要披露呢？
第4問，soft dollar是指客戶支付的commission必須服務(wù)于客戶自身，不可挪作他用，是嗎？
第1問，investigating complaints regarding the conduct of GA’s personnel，這個合規(guī)總監(jiān)要做的事情嗎？investigating不應(yīng)該是由staff來做嗎
請問老師，這里提到有個基金經(jīng)理的客戶都熱衷于慈善，周末基金經(jīng)理做慈善的時候發(fā)現(xiàn)有個窮人家的小孩生了重病需要錢，那為什么基金經(jīng)理不能把小孩的信息給客戶，周末做慈善遇到的小孩及其家庭不是他的客戶?。窟@里只說需要對客戶的信息保密呀？？
老師，這個case5點評說是一個非公開消息，但是文中不是說issue a sell recommendation嗎？
剛下飛機(jī)，被研究的公司請分析師高檔餐廳吃飯，這影響?yīng)毩⒖陀^性嗎？以前Vincent講時不影響，因為吃飯是商務(wù)禮儀
獨(dú)立分析師不是不能收費(fèi)嗎？
程寶問答
金程問答