第一題，合規(guī)部為什么要做風(fēng)控的事情？
第二題的答案：Europe’s new laws, which encompass and exceed the local anti-money-laundering regulations, are already in place; therefore, these are the regulations that must be currently followed. 這個是常識來記嗎？在描述中沒有給出
老師，這里不太理解，不是不允許solicit clients from former employer嗎，為什么b對呢
13 條：如果業(yè)務(wù)發(fā)生地的法律要求比 origination 更寬松，而大部分客戶在業(yè)務(wù)發(fā)生地，看到有回復(fù)說時遵循more strict的監(jiān)管要求+code&std。(看到視頻沒提到這種情況，只說了大部分客戶在業(yè)務(wù)發(fā)生地，并且該法律正好也是更嚴格的。)問題 1：為什么還要補上CFA的 code&std。 問題 2：我不太理解，if提出大部分客戶所在地這個 info，好像并不影響始終 follow more strict 的結(jié)論呢？所以，問題是這個條件適用于什么情況會影響結(jié)論？謝謝。
林老師這里的 8 和 13 聽起來似乎矛盾了，麻煩justify 一下哪個環(huán)節(jié)不太對。 8. last applicable law 是說居住地不等于工作地時，如果當(dāng)?shù)氐囊?guī)定以業(yè)務(wù)的為準，不用 apply 更嚴格的。但是到 13 為什么又變成遵守兩邊的法律。i.e. 按 8 的意思應(yīng)該是沒有當(dāng)?shù)匾?guī)定，需要 apply 更嚴格的。
不太理解，為什么外部cf決策權(quán)在manager是MWR？在投資者是TWR？
不是應(yīng)該保留7年嗎？為什么5年符合規(guī)定？謝謝
所以這個pure gross和total return有啥區(qū)別呢
為什么B不對？這不屬于solicit嗎？
沒懂B為啥不對
請問第三問的題干中什么地方體現(xiàn)了fair dealing？主人公作為離岸風(fēng)險官，受到她公平對待的雙方分別是誰？
第二題citing concerns on potential tax rate changes without attributing the source in the research reports.不是說引用了結(jié)論但是沒有注明來源嗎？
可以講一下這道題嘛？ 謝謝老師
老師好， 我有點記不清楚了，投行部是唯一可以使用內(nèi)幕信息的部門嘛？
第二題，題干信息應(yīng)該在倒數(shù)第三段，但是感覺解析講的自動更新的事兒，跟題干關(guān)于自動更新的事兒完全不是一件事兒？
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