金程問(wèn)答
2 和3 為什么不consistent呢？
我咋判斷她有沒(méi)有持證。。。文章里面也沒(méi)有體現(xiàn)她沒(méi)有持證把
Reading33第24題請(qǐng)問(wèn)下老師，這里的句式是“I am confident that XX will be”這里的will be也是虛擬語(yǔ)氣嗎？所以是得看前面的詞來(lái)判斷嗎？有沒(méi)有類似的詞就是后面雖然是will be但實(shí)際上也是表達(dá)觀點(diǎn)而非事實(shí)的？當(dāng)時(shí)做題的時(shí)候看到will be就以為他表達(dá)的是未來(lái)的事實(shí)了
第41題不太理解，為什么不需要披露在子公司的compensation，這不是additional compensation嗎？在disclosure of conflicts里面，不是additional compensation 也要披露嗎？
第二題，Putin encourages the firm’s clients to trade through that broker/dealer，P沒(méi)有以best execution為原則來(lái)推薦broker/dealer，應(yīng)該違反了standards
老師可以翻譯以下這里面的“to entice Carter and other asset managers to send additional business its way, the broker will apply the commissions paid on the new service toward satisfying the brokerage commitment of the prior full service arrangements”這句話嗎？為除了交易以外的服務(wù)付費(fèi)都叫軟美元嗎
為啥不違反 那個(gè)subsidiary賣fof的和現(xiàn)在新公司不業(yè)務(wù)沖突嗎？
這道題我對(duì)解釋觸犯的條款很困惑，這里面Burdette只是在研究方案proposal的階段，可能研究完再給技術(shù)部實(shí)施，這里就說(shuō)他違規(guī)了，理由是公司要建立在線系統(tǒng)必須在合規(guī)部的監(jiān)管和技術(shù)部的支持下進(jìn)行，我覺(jué)得這里并沒(méi)有違反，因?yàn)樗€沒(méi)有到“建立系統(tǒng)"這一步，還只是proposal啊？？
老師，您好，第二題為什么不需要披露，是不是7大條每一條都有披露要求，哪些沒(méi)有披露要求的呀，謝謝啦
這個(gè)case我覺(jué)得很困惑，研究部門請(qǐng)外部專家本來(lái)就是來(lái)判斷產(chǎn)品的給予更多信息的，但是研究分析師確不能對(duì)這個(gè)信息有所反映，那在知道這個(gè)信息之后怎么做才是對(duì)的呢？（或者說(shuō)現(xiàn)在是什么環(huán)節(jié)違反了重大非公開(kāi)）難度等到信息完全公開(kāi)才能寫入研報(bào)嗎？那這個(gè)信息為什么又要花錢找專家獲取呢？
請(qǐng)問(wèn)老師，在這個(gè)case中，Chinn并沒(méi)有完整準(zhǔn)確表達(dá)小盤和中盤由外部經(jīng)理負(fù)責(zé)呀，在信中他只表達(dá)了將協(xié)助其他資產(chǎn)類別的外部基金經(jīng)理的選擇，這兩個(gè)概念不相等呀，信中也可能其他資產(chǎn)類別也包含了股票以外的，也可能投資范圍都發(fā)生了改變呀？這里沒(méi)有一個(gè)假設(shè)是僅限于投資股票？
租住同一apartment的朋友可以算作普通付費(fèi)用戶嗎？oversubscribe的時(shí)候可不可以一同分配
老師，您好，第一題，在百題里面的portfolio manager被任命為合規(guī)負(fù)責(zé)人就是錯(cuò)，這里怎么對(duì)的。解釋‘Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors. ’“” independent“”怎么定義，謝謝啦
老師，您好，第二題，在投資對(duì)應(yīng)為什么是內(nèi)在價(jià)值，不應(yīng)該fair value，在valuation就是這樣要求的呀
老師，您好，Soft commission對(duì)應(yīng)的披露規(guī)則是什么呀，如果客戶收益，還需要披露嗎，ppt沒(méi)有寫
程寶問(wèn)答
