金程問(wèn)答
精 A member or candidate with supervisory responsibility should enforce investment-related and non–investment-related policies equally ，老師 請(qǐng)問(wèn)這句話中的 investment-related and non–investment-related policies 具體指什么，能否舉個(gè)例子？
精 老師，關(guān)于 AMC Asset Manager Code of Professional Conduct中：關(guān)于 Communication timing 對(duì)應(yīng)文中的話翻譯應(yīng)該是“無(wú)論何時(shí)收到客戶的要求，都要做出回應(yīng)”，還是“當(dāng)收到客戶要求時(shí)才做出回應(yīng)”呢？望老師今天能回答，不然隔一個(gè)周末就太久了，謝謝老師了~
精 !望老師今日能回答，不然隔一個(gè)周末就太久了，謝謝老師拉~ 也還是關(guān)于GIPS,第三個(gè)問(wèn)題，如果組合被終止在年中（不足整個(gè)年份），如何展示業(yè)績(jī)？是展示到上一年年末？還是展示到終止時(shí)？如果是終止時(shí)，后半段算不算虛擬業(yè)績(jī)？要不要特殊說(shuō)明？
精 老師好，我想請(qǐng)問(wèn)一下官網(wǎng)Practice Q21 和原版書中的例題的區(qū)別 ：為什么官網(wǎng)Practice Q21 這里的investment management fee 被看作是referral fee 而不是fee sharing ？ 原版書中的例題這里只看作是fee sharing ， 所以不用disclose? 這兩個(gè)題目描述的場(chǎng)景不是一樣的嗎？ 謝謝老師
精 想問(wèn)問(wèn)標(biāo)黃的部分，為什么是給normally participate in IPOs的賬戶買呢？我做題的時(shí)候認(rèn)為是應(yīng)該給所有適合的discretionary?account買
精 老師，請(qǐng)問(wèn)原版書中的這道題的A,C兩個(gè)選項(xiàng)怎么解釋？
精 關(guān)于ipo分配，講的是對(duì)待所有客戶要一視同仁，但是道德課后題reading33q46,對(duì)待妻子孩子的賬戶也要避開，請(qǐng)問(wèn)怎么理解這其中的區(qū)別呢？
精 老師，關(guān)于22年Mock客觀題的第20題，沒(méi)看懂答案，請(qǐng)問(wèn)具體的理由是什么，體現(xiàn)在哪里？謝謝
精 R33課后題第41題，B選項(xiàng)為何要向client去disclose？請(qǐng)老師講解下
精 這個(gè)是因?yàn)闆](méi)有看外部經(jīng)理的業(yè)務(wù)水平是否符合ips要求嗎？多謝
精 mock題 他參與投資 還發(fā)基金 能做compliance officer嗎？
精 R34課后題第7題，這里的client是否為mandate？策略調(diào)整與mandate相符即可吧？
精 R35課后題第11題，firm will be terminated在4月末，為何業(yè)績(jī)不是到4月30？
精 紅色框那里，虛擬的到底可不可以進(jìn)？老師說(shuō)可以，但不是no嗎
精 請(qǐng)問(wèn)這題答案說(shuō)T沒(méi)有違反MNI規(guī)定，因?yàn)樗皇谦@知信息而沒(méi)有實(shí)際操作，可是緊接著下一題的答案就是T違反了MNI，這兩題不是矛盾嘛
程寶問(wèn)答
