請問，有兩個問題。 1.有沒有具體例子講解一下為什么 違反referral fee 也違反了 利益沖突 。比如我給一個人介紹了客戶，我沒有告訴那個客戶我收了fee，會怎么樣呢，這個利益沖突點(diǎn)在哪里啊。 2.雇主要求匯報個人持倉情況，我故意隱瞞了我在另一個公司的股權(quán)，這可以屬于不當(dāng)陳述對嗎，但如果在某項(xiàng)業(yè)務(wù)中我隱瞞了referral fee，沒披露，這個是否也屬于不當(dāng)陳述呢。
12月的百題和二月的百題是一樣的嗎？
請問老師這題為什么是這樣做的呢？求EAR為什么不用-1？
如果Tim兼職在這個非盈利組織，Tim是否需要先在他所在的公司雇主同意后，再向客戶提及募集獎學(xué)金事宜。
這題有個疑惑，就是他沒有和客戶披露這個介紹費(fèi)，不是也違反了與客戶的交流了嗎？就是沒有和客戶實(shí)話實(shí)說
60題 為什么違反了？ 他不是采取行動進(jìn)行monitor了嗎？
reference to institute，其中reference是什么意思？
老師 那如果經(jīng)理 follow IPS, 但其中某一兩只股票現(xiàn)在不好需要更換 這種時候經(jīng)理需要先經(jīng)過客戶同意或者先和客戶披露才可以更換嗎
87 題b選項(xiàng)
老師 自己公司的信息也不能提前告訴自己的客戶嗎？那當(dāng)他的客戶豈不是沒有任何好處？消息是自己公司分析出來的 不能算 mosaic 服務(wù)自己的客戶嗎
老師 這里 hedge fund 怎么算呢？ Hedge fund 不是說不太受監(jiān)管，基金經(jīng)理想披露時才披露，所以會有 back-fill & survivorship bias. Scenario 1: 遵守 GIPS, 那這里就是不再存在選擇性披露，而是 full disclosure of all past performance了嘛？ Scenario 2: 基金經(jīng)理不宣稱遵守 GIPS, 但是是CFA，under performance presentation 不也是說不能 cherry picking, 需要將相似的 composite 都展示出來。 那 hedge fund manager 受監(jiān)管嗎？如果要遵守的話，那怎么還會有 survivorship bias and back-fill 呢？
這個題目沒有提出量化分析師的名字，可以嗎，我記得應(yīng)該是要附上名字的
asset是D+E capital 也是D+E區(qū)別是什么呢謝謝
老師PPT157頁，12-15 1. 為什么說I(C) 關(guān)注在performance pre上??？ 2. 兩者的辨析麻煩老師再說一下。 3. 我記得筆記寫，違法了performance pre，必違反mispre，對嗎? 4. TIPS,那幾個箭頭什么意思啊，
還要藍(lán)色問號那邊 和外部的矛盾 上市公司之間。為什么？
程寶問答
金程問答