第393頁，老師在解釋misrepresentation, performance presentation, communication with clients 三者的區(qū)別時(shí)候，他說mispresentation是最廣義的，后面兩者(performance presentation, communication with clients)限定了對(duì)象為clients，另外performance presentation 不僅僅限定了對(duì)象為clients，還限定討論內(nèi)容為對(duì)客戶展示業(yè)績(jī)時(shí)候?qū)Ρ硎觥? 請(qǐng)問這是否表示，misrepresentation包含了performance presentation和communication with clients？ communication with clients包含了performance presentation？
這里177頁最后一句話：securing a dominant position to exploit and manipulate the price of related derivative and the underlying asset是什么意思呢？（中文意思我看到懂，我看不懂這句話的含義）
這里的B 是啥意思
All clients who received the original，違反了fair dealing啊，應(yīng)該是all clients，那些一開始沒收到的客戶他沒有發(fā)
44題，為什么選a不是c，發(fā)現(xiàn)了不是應(yīng)該告知上司或者合規(guī)嗎
40題為什么選a，不是soft dollar 或者referral fee才是客戶的嗎
為什么C的信息可以用
想問一下 III（B)中第五點(diǎn)，equitable system, pro rata on order size, not on account size. 能否解釋下這兩者的區(qū)別。order size是指每一單的金額數(shù)？account size 是指該客戶總的投資金額數(shù)？
請(qǐng)問為什么判斷得到是高風(fēng)險(xiǎn)呢？風(fēng)險(xiǎn)和收益是同向的，所以我的理解是，low yield----low return，所以風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該是小的不是嗎？還是說是因?yàn)樾∈兄档墓善辈▌?dòng)率大，所以風(fēng)險(xiǎn)更高？
您好，這道題我想咨詢一下，面試官跟面試者屬于兩家不同的公司，這個(gè)不屬于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的關(guān)系么？競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提到的消息是否可以認(rèn)為是他的estimation從而不需要進(jìn)行限制
28題，麻煩解釋一下，為什么是a，不是b或者c
fair dealing:講義230頁，13條，第二點(diǎn)。 if the issue is oversubscribed, should forgo any sales to themselves or immediate families in order to free up additional shares for clients. 這句話怎么理解？
給rain做的決定是正確的，給k決定是錯(cuò)誤的，那么違反了standard的原因就應(yīng)該是給k做了錯(cuò)誤決定？
case4里面，如果單位不讓分析師參加會(huì)議了，他的確沒有辦法參加會(huì)議。他說知道的負(fù)面信息，又如何可以第一時(shí)間公布呢？
It is important to convey to clients that no all firm-sponsored resources may be appropriate for such communicate. 里面的 not all firm-sponsored resources指的是什么呀？
程寶問答
金程問答