為什么Case 1中 是屬于高風(fēng)險(xiǎn)投資？
Additional compensation與獨(dú)立客觀性這里提到的案例：業(yè)績完成后，收到來自客戶的tip，是允許接受的，需要向客戶disclose。又提到事前需要得到雇主的書面approval，否則符合獨(dú)立客觀性，但是違反Additional compensation的要求，是這個意思嗎？ 另外，這里的事先雇主的approval指的是，業(yè)績完成之后接受客戶提出tip之前嗎？如果是，那豈不是成了，雇主同意可以收取該tip之后，我要么等客戶再次提出獎勵tip或者主動跟客戶說，啊客戶上次你說的tip我的公司已經(jīng)允許我接受，你給我吧！ 結(jié)合獨(dú)立客觀性與Additional compensation，假設(shè)能獲取一份業(yè)績完成之后來自客戶的不違規(guī)的tip，當(dāng)客戶提出獎勵tip就需要得到公司的書面approval，然后再接受？
老師請問一下，針對 I(c)不當(dāng)陳述，如果一個分析師為公司寫報(bào)告，沒寫完就離職走了，公司在發(fā)表這個報(bào)告的時候?yàn)槭裁纯梢圆皇鹈摲治鰩煛?
本課的case6中老師說美國有存款保險(xiǎn)制度，所以說把資金轉(zhuǎn)移到銀行的賬戶中去資金安全是有保證的，這句話是對的。但是講義上說的案例中的這個人用guaranteed這個詞是不合適的，他應(yīng)該像客戶解釋更多的細(xì)節(jié)？所以這個人的行為到底是不是合適的？
聯(lián)系老客戶，是previous，還是previons？老師講得不錯。能否提個建議，建議板書再規(guī)范一點(diǎn)，本來英語基礎(chǔ)就差，不然更難認(rèn)了^_^。
請問這個case是不是也違反了1(B) Independence and Objectivity呢？
解析太簡略了，這個block trades是啥我不知道，或者說他改成什么類型的trade就是不合理的呢？
沒看懂答案的解析。
research 在視頻里是什么意思？
什么是券商平臺
老師您好，關(guān)于Group research有個點(diǎn)想確認(rèn)一下。如果個人意見與團(tuán)隊(duì)意見不一致，個人認(rèn)為團(tuán)隊(duì)的意見是在合理的基礎(chǔ)之上的，個人可以簽字；如果個人完全不認(rèn)同團(tuán)隊(duì)意見可以不簽字。您看這樣理解對嗎？
發(fā)現(xiàn)莫塞克理論解釋這里的意思沒太明白。請問老師這個情景是否正確？如果一個分析師通過自己的分析，利用重要公開信息以及非重要非公開信息，分析后得出的結(jié)論剛好是一個該公司的mni，并有research的證明，那么這個分析師沒有violation行為。
老師在課堂中提到，美國國債是保本的但是投資于國債的債券不是保本的，為什么這里第一句話沒有違反cfa的準(zhǔn)則呢？
假設(shè)非競業(yè)條款規(guī)定不允許聯(lián)系前客戶。離職后，如果前公司的客戶主動聯(lián)系到自己，要如何做才能確保是合規(guī)的呢？需要如何證明是客戶主動聯(lián)系自己，而不是自己從原公司私自帶走了客戶信息？
如果公司平時行為明顯不利于員工或者對員工不公平，那么員工應(yīng)該如何退出，才能確保員工的后續(xù)就業(yè)不受影響或者限制呢？
程寶問答
金程問答