老師，請問關(guān)于code of ethics這六個小條是一定要死記硬背嗎？考試的時候是不是要找exact wording？
哪里有總綱和五句話呢？中文講義沒有，麻煩老師總結(jié)一下
軟美元只能用來買研報？
合規(guī)方法是指什么？好像講義沒提到吧
MNI這種只是可能會引發(fā)，題目中也沒有給到任何清晰的暗示，也需要考慮嗎？
如果公司沒有規(guī)定這個一個月內(nèi)賬戶不算業(yè)績，是不是就不違反了？對于這個新賬戶有沒有協(xié)會固定的規(guī)則呢？公司設(shè)立的規(guī)定必須執(zhí)行么？如果公司的規(guī)定本身就是違法的呢？
告訴潛在客戶會針對對方展開research，不是在向?qū)Ψ桨凳纠嫦嚓P(guān)嗎
Code六句話是什么
之前看到一個題說客戶讓基金經(jīng)理用soft dollar給客戶自己支付了一筆其他開銷也是對的。也不符合研究費用的定義呀
所以Albert這里是不是只能說“Judy Albert, Passed CFA Level II”?
B選項為什么不對呀
利益沖突僅僅指與客戶沖突嘛？與資本市場誠信和雇主之間的沖突不算利益沖突嗎？但凡為了獲得個人利益去做出不當(dāng)行為的不能理解為利益沖突嗎？謝謝
C選項是什么意思呢
請問怎么從提干里讀出Paper把業(yè)績都?xì)w功于自己了呢
老師c選項對應(yīng)的是哪句話少一個action啊
程寶問答
金程問答