請(qǐng)問老師如果把notify換成disclose，是不是就兩條都不違反了？
C的“ reasonable and adequate basis”怎么錯(cuò)了？沒聽太懂
可以理解為：違反額外報(bào)酬的行為就會(huì)產(chǎn)生利益沖突嗎？那此時(shí)如果做了合適的披露，則不違反disclose,若披露后獲得了書面許可，則二者都不違反。
真題中，會(huì)有這么長的題目嘛 審題就花了好長時(shí)間，而且好多專業(yè)術(shù)語呢
這不屬于事前承諾嗎。如果你做的好，我就給你額外報(bào)酬，獨(dú)立客觀性。你給我額外報(bào)酬，我多關(guān)注你的賬戶，公平交易。這些應(yīng)該都是違反的吧。只是選項(xiàng)中沒有，所以C最合適？
所以這題要怎么寫條件就會(huì)出現(xiàn)選A的結(jié)果？
soft dollar我看另一個(gè)同學(xué)的提問老師的回答是這么說的。 “同學(xué)你好。 軟美元：是指基金經(jīng)理支付給券商的傭金，券商有的時(shí)候?yàn)榱宋鸾?jīng)理給他們業(yè)務(wù)做，會(huì)反過來為基金經(jīng)理提供一些服務(wù)，比如提供研報(bào)。這種傭金就被稱為“軟美元”或“軟傭金”（Soft Dollar）。” 說軟美元是基金經(jīng)理給券商的傭金，但是看學(xué)習(xí)視頻后我的理解是soft dollar是券商為了吸引基金經(jīng)理的業(yè)務(wù)而給基金經(jīng)理提供的一些有利于客戶的服務(wù)。所以soft dollar到底是啥，soft dollar是誰給誰的？到底是金錢的形式還是服務(wù)的形式？
老師您好，我想問 第一：是不是題目只要沒有明確說明，我們默認(rèn)family account是指包含員工自己的個(gè)人賬戶？第二：除了在IPO中發(fā)生oversubscribe時(shí)individual account不能交易以外，還有什么情況員工個(gè)人賬戶不能交易呢？第三：正常的ipo認(rèn)購時(shí)，individual account能否參與交易呢？謝謝
額外收益需要得到各方的書面同意啊 all parties involved 不應(yīng)該選C嗎
那如果是投行的客戶還能有研報(bào)嗎？
B選項(xiàng)還是沒懂啊，為啥不選
這道題B選項(xiàng)是在表達(dá)什么，對(duì)于技能和能力屬于自己的工作能力，什么叫從雇主那里剝奪。
A選項(xiàng)“Informing all people in the firm in advance that a recommendation is to be disseminated.”，如果改為“Informing all clients" 就對(duì)了么？
哎嗎，這考的也太細(xì)了吧
老師，不應(yīng)該所有費(fèi)用都是自己承擔(dān)的嗎，為什么可以接受研討會(huì)的費(fèi)用是由主辦方支付的？
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