告訴潛在客戶會(huì)針對(duì)對(duì)方展開research，不是在向?qū)Ψ桨凳纠嫦嚓P(guān)嗎
關(guān)于本題有幾項(xiàng)想問:1，brokerage arrangements=soft dollar？這是做題時(shí)一看就要反應(yīng)出來的么？2、上課講過，在某類客戶掙到的錢，只能用于該類客戶，那么本題中，在low-fee上掙得錢可以使用在full service中是為什么呢？是不是可以將 full service看成VIP，把low-fee看成非vip,所以可以把非VIP上掙的錢給VIP當(dāng)軟美元，可是不能反之，這樣理解對(duì)嗎？3、本題中， new low-fee trading scheme不提供研報(bào)，就默認(rèn)是prohibit soft dollar 的，是嗎？
C選項(xiàng)是什么意思呢
一共到底多少個(gè)單位，spc，pcp，drc，board，panel 能總結(jié)嗎
在沒有說明family account是否是fee-paying account的情況下，默認(rèn)是fee-paying account（一般賬戶）嗎
misrepresent和misconduct的區(qū)別
這不違反I(B)嗎？ 還是不理解。
不是說個(gè)人交易必須在客戶交易之后嗎。 不要把C理解成配對(duì)交易 買賣都是transanction 那自己的transaction就應(yīng)該在客戶之后啊
這道題有點(diǎn)牽強(qiáng)實(shí)際上會(huì)遇到這種嗎
請(qǐng)?jiān)敿?xì)講解一下
所以說合規(guī)文化是較為死板的，是不利的對(duì)吧。
brokerage arrangement是啥意思？等于軟美元？軟美元指的是啥意思有點(diǎn)忘了
那如果公司給的建議是買 而我也沒有簽字，我也沒和客戶說與公司相反的建議，但我認(rèn)為應(yīng)該賣 那我賣了 這樣違反嗎
這里c選項(xiàng)為什么不對(duì)呢？什么情況下才需要書面批準(zhǔn)呢？
B選項(xiàng)是communication with clients條款項(xiàng)的描述吧，為什么這題可以選呀？
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