關于本題有幾項想問:1，brokerage arrangements=soft dollar？這是做題時一看就要反應出來的么？2、上課講過，在某類客戶掙到的錢，只能用于該類客戶，那么本題中，在low-fee上掙得錢可以使用在full service中是為什么呢？是不是可以將 full service看成VIP，把low-fee看成非vip,所以可以把非VIP上掙的錢給VIP當軟美元，可是不能反之，這樣理解對嗎？3、本題中， new low-fee trading scheme不提供研報，就默認是prohibit soft dollar 的，是嗎？
業(yè)務相同，有雇主同意，可以去做？
reference to the CFA Program. 是什么意思？
在沒有說明family account是否是fee-paying account的情況下，默認是fee-paying account（一般賬戶）嗎
C中的unanticipated ethical consequences這個詞組代表的是道德后果還是不道德后果？
一共到底多少個單位，spc，pcp，drc，board，panel 能總結嗎
這道題有點牽強實際上會遇到這種嗎
這不違反I(B)嗎？ 還是不理解。
不是說個人交易必須在客戶交易之后嗎。 不要把C理解成配對交易 買賣都是transanction 那自己的transaction就應該在客戶之后啊
雖然這道題主人公沒有向客戶承諾德國國債是無風險的。但我想問一下，在CFA中，是不是只有美國的國債才是無風險的呢？CFA是不是認為其他國家的國債都是有一定風險，因此如果有題目說投資經(jīng)理承諾客戶說投資美國國債是無風險的，沒有違反準則。但是如果投資經(jīng)理承諾客戶說投資日本國債是無風險的，就違反了準則。請問是這樣的嘛？謝謝
misrepresent和misconduct的區(qū)別
請詳細講解一下
額外收益需要得到各方的書面同意啊 all parties involved 不應該選C嗎
可以理解為：違反額外報酬的行為就會產(chǎn)生利益沖突嗎？那此時如果做了合適的披露，則不違反disclose,若披露后獲得了書面許可，則二者都不違反。
老師，什么是Fiduciary duty？
程寶問答
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