所以說合規(guī)文化是較為死板的，是不利的對(duì)吧。
brokerage arrangement是啥意思？等于軟美元？軟美元指的是啥意思有點(diǎn)忘了
那如果公司給的建議是買 而我也沒有簽字，我也沒和客戶說與公司相反的建議，但我認(rèn)為應(yīng)該賣 那我賣了 這樣違反嗎
這里c選項(xiàng)為什么不對(duì)呢？什么情況下才需要書面批準(zhǔn)呢？
identify- consider- decide- reflect 為什么A會(huì)不對(duì)？
B選項(xiàng)可以再解釋一下么
B選項(xiàng)是communication with clients條款項(xiàng)的描述吧，為什么這題可以選呀？
老師，這個(gè)題具體違反的是professionalism里哪一條
還是不太明白內(nèi)幕交易是怎么看出來的。
這題干能翻一下嗎
如果這個(gè)人沒有retire并是針對(duì)她客戶的事件，那就可以選conflict of interest?
那如果是投行的客戶還能有研報(bào)嗎？
老師好，這里開competing business，沒有告知雇主，也不違反嗎？我看書上寫的independent practice必須向雇主披露，沒有同意不能進(jìn)行呀？
fisher不是已經(jīng)實(shí)施了限制和監(jiān)視嗎
是所有的compensation只要接受前披露都可以接受么？
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