第一問也太奇怪了 明明就強調(diào)過any form of referral都要disclose … 那我想問 如果pigeon 是他們的client呢 然后被hire來做refer要披露了吧？
What is public censure?
這個題目為啥不選擇C，主人公都發(fā)現(xiàn)了錯誤，即使這個錯誤不是主人公故意隱瞞，那發(fā)現(xiàn)了錯誤，是不是有義務(wù)及時的告訴客戶呢？
這題為什么不是B？ 他是因為知道了MNI才告訴他姐姐買股票的呀？
第三條好奇怪啊 有了MNI要努力把消息公開？ 所以電梯里聽到收購信息 要努力公開信息？ 到處撒播？也太奇怪了吧
這頁的case2，如果沒有收previllege，但在外任職，沒有收取任何報酬和好處，也沒有披露，算違反對雇主忠誠嗎？
3個政策除了 政策2 我在基礎(chǔ)課件見過，其他兩個政策基礎(chǔ)課件哪里講了？特別是大單交易
這里soft dollor需要披露嗎？
第四問，是discretionary賬戶按照prorata分配，還是non-discretionary？
discrentionary的賬戶是經(jīng)理可以自己覺得的嗎？那他100%賣掉，會violate suitability嗎
第二題bush是construct model，那如果是reconstruct呢？我記得另外一道題用了recreate，說是OK的不violate
那case3中收受大量資金的主席G是否違反呢？
這里的禮物，是指來自客戶的還是什么？
這一堆事啥意思啊？ 感覺很混亂
第二題這排版模式誰能看得懂
程寶問答
金程問答