VI(B)不是有固定要求靜默期至少是一周嗎？怎么視頻中老師說協(xié)會對交易靜默期沒有具體要求？這個case第二題按道理B選項也是可以選的呢？
第二題，licensees是持證人嗎，持證人是監(jiān)管機構(gòu)的客戶？這個怎么理解啊
百題case 6，第二問，這三個限制中的limited participation in IPOs是不是和fair dealing中的超額認購限制是一樣的？在priority of transaction中也有？，另外restriction on private placement又是什么操作？感覺沒聽說過
請問老師，如果Zardt在做業(yè)績宣傳的時候沒有加上最后一句“過往業(yè)績不代表未來”這句警示語，僅僅只有過往投資的優(yōu)秀收益率，算不算違規(guī)呢？
情景：市場傳言A公司有可能收購B公司，但是沒有確鑿跡象，有一天張三在咖啡廳休息，突然看見A公司CEO和B公司CEO來到咖啡廳坐下來聊了很久，之后張三就回去持倉B公司的股票，請問老師這個算MNI嗎？
老師您好，請問第四問中，題目中已經(jīng)提到不管carrol是否成功推薦客戶給到J&R，為什么還認為這個捐款不披露算是違反利益沖突呢？
對于未公開的知名分析師的言論，其客戶可以使用嗎？（但是說客戶意外的投資者不能用）然后又說，如果知名分析師的觀點，公開給了所有客戶，那視為公開，那客戶以外的投資者就可以用了嗎？感覺好繞呀。
personal bankcrupcy 非欺詐導致的，檔案期內(nèi)到底要不要披露呢？講義上說要，老師講的時候說不要
老師第4題為什么會有利益沖突呢？不是每年都會給donation且regardless of whether Carroll’s pension fund clients actually hire JRA嗎，那就不構(gòu)成Incentive啊
CFA處罰方式到底怎么分的呀，不是正是處分就有4個嗎？然后非正式的1個（privatecensure），總共5個才對啊。為什么老師說是4個？
"a recent article published in the newsletter which only available via subscription " 這屬于公開還是非公開信息？
老師，百題case 4，Q4，如果LaPoint沒有簽訂non-compoete agreement的話，還算是違反IV(A)嗎？
第三問，如果公司沒有“員工發(fā)現(xiàn)潛在投資對象后自己不能交易也不能讓他人交易”的要求，那主人公給自己的姐姐推薦股票的行為還算違反任何準則嗎？
精 （1）在官網(wǎng)發(fā)布內(nèi)幕消息不算公開，違反IIA；但視為通知到了所有客戶，不違反IIIB，對吧？（2）老師說的“是否公開的標準是看能否自行選擇客戶，只要能select就不是公開的” ；那按照這個邏輯，官網(wǎng)也是任何人都可以登陸，無法選擇誰能看到誰不能看到，為什么不算公開呢？（3）付費研報因為符合“不能主動選擇看到的群體”可視為公開消息，那在官網(wǎng)發(fā)布的付費研報也屬于公開消息？同樣在官網(wǎng)發(fā)一模一樣的內(nèi)容，付費的反而是公開消息，不付費的卻是內(nèi)幕消息？
最后一題 如果這題沒寫TCP也有一小部分住宅地產(chǎn)項目，是不是一樣也不能接受新工作
程寶問答
金程問答