第五題,Craw的失職和選項c不對應(yīng)
這道題怎么理解?
這個人用model跑了一遍出來的結(jié)果他自己不相信,還認(rèn)為要further research,但是又沒做,直接就繼續(xù)了,這不算違反盡職嗎?
老師,我剛才看到一個新聞,說是紐約一名法官在業(yè)余時間做情色工作,在色情網(wǎng)站發(fā)自己性感的照片,影片,有大量粉絲,粉絲會給他打賞,付費。據(jù)我所知美國法律不認(rèn)為他的行為是違法的。這個事情被暴露之后他被解雇了,原因是“不專業(yè)”,但他確實是在業(yè)余時間做的這些事情。那么如果是基金經(jīng)理,分析師,相關(guān)CFA人員也有同樣行為,算違規(guī)嗎?還是因為是業(yè)余時間做的,并不算違規(guī)?
老師,咱們這個科目百題第四個case第四題還涉及到hiring manager說的話不能做保證,沒有足夠效力的情節(jié)(case的最后一段的描述)。這里同理,主人公也可以為了實現(xiàn)自己的想法掩飾實際情況,來騙人?。吭趺催@里就這么信任主人公說的話,主人公說的就可信呢?
老師,1.這里的第二題我對條款里的client沒有印象,我記得要對雇主和shareholder負責(zé),老師能否提供下也要對client負責(zé)的相關(guān)閱讀材料?2.我記得在其他科目學(xué)過一個三角,大概是公司金融,專門說高管要對股東負責(zé),考慮它們的利益。那里面也沒有client的事情(沒說要對client負責(zé))3.現(xiàn)實中,我感覺股東利益和client利益經(jīng)常是沖突的?。ㄟ@理解對嗎?)比如公司經(jīng)常干損害客戶利益的事來最大化利潤,讓股東高興,比如生產(chǎn)以次充好的產(chǎn)品,等等。我們這里應(yīng)該怎么理解這些內(nèi)容呢?謝謝!
老師,我沒有相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗,這里我們怎么就知道描述的內(nèi)部文件是不可以用的,用了算違規(guī)的呢?如何判斷公司里接觸到的哪些是可用,哪些是不可用的文件?然后這里的tip-off是什么意思啊,不理解這個用語。謝謝!
老師,這道第四題如果題目中的描述是The position would not require LaPoint to compete with TCP's commercial and residential businesses, 主人公是不是就可以接受這個新崗位?
老師,針對這道題,這樣的選項對嗎?D.告知雇主這個資料盤里面有一些私人文件,征得雇主將私人文件弄出來自己保留的許可后,把私人文件弄出來自己保留,返還資料盤給雇主。E.沒有告知雇主,找了第三方數(shù)據(jù)專家,請數(shù)據(jù)專家在看不到文件具體內(nèi)容的情況下(比如有兩個文件夾,很容易tell哪個文件夾是私人文件),讓數(shù)據(jù)專家把私人文件弄出來自己保留,返還資料盤給雇主。這兩個選項是對是錯,對錯的原因是什么呢?
老師,那要是主人公特別得客戶喜愛,客戶得知主人公離職的消息后,主動來問主人公離職后去哪里,主人公是不能回答嗎?如果能回答之后去哪里,有沒有特別需要注意的,比如可以告訴三五個客戶自己離職后去哪里,但是如果三五百個客戶都特別喜歡主人公,都來問主人公離職后去哪里,主人公只能告知三五個客戶,其他的幾百個客戶都不能告訴?
老師能否講一下這里B選項的misapporiate這個詞在我們金融的環(huán)境下應(yīng)如何理解?和這整個句子應(yīng)該如何理解?謝謝!
這里老師說信息已經(jīng)具備高度指向性,這怎么判斷呢?我打個比方,舉例子說信息說tech公司即將有大規(guī)模layoff,大的科技公司也會受影響。那也不等于Google, Meta就會受影響???如果人家自己研究后得出結(jié)論說Google, Meta也會受影響,我覺得并不違規(guī)?。繎?yīng)該怎么理解?
老師,我們這里怎么就知道相關(guān)信息足夠關(guān)鍵啊?在我看來十分模糊啊,這么多家公司,人家是自己搜索才得出結(jié)論,不違規(guī)啊。怎么理解類似這樣的信息呢?
老師,這里的C選項的第一句話應(yīng)該如何理解,我沒有看懂。然后C選項這個第一句話它說的是對是錯,和為什么呢?謝謝!
Q3問的是在做推薦的時候違反什么,在推薦的時候不是并沒有做好充足的調(diào)研工作嗎?
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