道德這道題目,文章段落和問題以及解析如圖所示。感覺好牽強(qiáng)阿,請老師再解答一下。
道德經(jīng)典題riser 第4題,到新公司后沒有披露子公司的position也不違規(guī)嗎
老師,課本里L(fēng)oyalty to employer 的Example 7,A在職期間開了新公司且與現(xiàn)在的雇主是Compete的,這個(gè)不違規(guī)嗎?還有一點(diǎn)是他開了投資公司也沒有notice雇主,這一點(diǎn)也不違規(guī)?
ehtic經(jīng)典題jollie的最后一題,gift的disclose公司可以自己制定嗎?
referral fees 、compensation的分別是?
課后題,為什么不選擇a.題目的意思是說額外報(bào)酬?;鸾?jīng)理只能在事后收,而不能在事前直接收才對吧?
老師您好,我覺得這道題怪怪的, 明顯就不行啊,historical performance是之前公司的,怎么能與新公司的業(yè)績link在一起呢?但答案寫的是只要the decision-making process remains intact and continues the original strategy ,這個(gè)業(yè)績就可以link了。我覺得就算strategy一樣,決策過程沒變也不能link。 謝謝
老師您好,我想問一下Code and standards AMC是不是允許給客戶展示模擬業(yè)績,只要不與真實(shí)的業(yè)績link在一起就OK了。 而GIPS requires that composites must include only actual performance, 是不能展示模擬業(yè)績的。是這樣嗎?謝謝
老師您好, 你能幫我解釋一下這道題為什么選performance presentation嗎?答案上說她misconduct and misrepresentation because she knowingly misrepresents the cause of the error. 我覺得她沒有knowingly啊, 這不是因?yàn)閏omputer programming error 造成的打字的錯(cuò)誤嗎,而且client提醒了她,她馬上就改了,我覺得她least likely violate 就是misrepresentation, 但是答案說她violate misrepresentation and misconduct.我也不知道她怎么又不正當(dāng)行為了。 謝謝
老師您好,我想問一下這個(gè)人去了新公司,要讓他的親朋好友的賬戶從原雇主移到新雇主,不是違背了loyalty嗎, 他雖然是離開原雇主之后做的事,但是這個(gè)不就像是在背誦客戶信息一樣嗎?謝謝
這是課后題,soft dollar不能用于不直接有利于客戶的地方,所以應(yīng)該選擇b而不是c吧?
老師您好,能不能講一下r6,13題,b選項(xiàng)為什么錯(cuò)了,上課的時(shí)候老師講遇到significant cf的時(shí)候應(yīng)該放到sub賬戶建倉,建倉完成后再并入composite里
39題,原文說了 這個(gè)R在這個(gè)銀行工作和在子公司工作不依賴,那就相當(dāng)于R在為兩個(gè)A和B兩個(gè)雇主工作 ,現(xiàn)在 又說R被他同學(xué) 說服了為 C雇主工作,然后把 A雇主 的活 辭職了 ,相當(dāng)于為B和C兩個(gè)雇主 工作,這不違反 對雇主忠誠么?請不要拿 什么業(yè)余時(shí)間不耽誤本職這種理由回答我 ,根據(jù)原文的背景也不可能不影響 。
37題,A,營銷材料里寫不寫R的名 利益沖突點(diǎn)在哪?B 影響?yīng)毩⒖陀^性的 點(diǎn)又在哪 ?我能想到的只有有好處 才要披露,為啥路演會影響
第31題,原文中說 這個(gè) Brown哪里違規(guī)了,視頻里這個(gè)老師說因?yàn)橄到y(tǒng)開發(fā)存在問題不符合監(jiān)管,但是我認(rèn)為原文 中明確說了這是開發(fā)立項(xiàng)階段,文中第四段還特意用進(jìn)行時(shí)說的 O正在開發(fā) 一個(gè) 新系統(tǒng),然后派B人監(jiān)管,然后B找了合規(guī)部門審查看看目前開發(fā)的效果是否 符合監(jiān)管,我的理解就是 這個(gè)B嚴(yán)格要求團(tuán)隊(duì),在開發(fā)的 階段就按照監(jiān)管的要求 去做 ,問題一:原文哪里提到了 這個(gè)系統(tǒng)已經(jīng)上線或已經(jīng)投入使用了 ?如果已經(jīng) 投入了運(yùn)營才發(fā)現(xiàn)的問題肯定是違規(guī)的 ,開發(fā)階段BUG不是正常,按照這個(gè) 邏輯是不是開發(fā)什么都是違規(guī)的?;問題二:原版書給出的解答說he did not ensure that the final system complied with regulatory requirements這對應(yīng)下一段 ,發(fā)現(xiàn)了問題之后B要求手下整改了,但是沒說是否符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),按照這個(gè)邏輯,原文沒提符合監(jiān)管就=一直不符合 唄?問題三:可以的話請金程老師討論一下這道題,必要的話聯(lián)系協(xié)會。問題四:再來看一下 平臺上 老師的 解答,首先 一點(diǎn)這個(gè) 老師回答 的 沒有問題,問題在于 原文 哪里說了這個(gè)系統(tǒng)上線了?
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