金程問(wèn)答
道德這道題目，文章段落和問(wèn)題以及解析如圖所示。感覺(jué)好牽強(qiáng)阿，請(qǐng)老師再解答一下。
道德經(jīng)典題riser 第4題，到新公司后沒(méi)有披露子公司的position也不違規(guī)嗎
老師，課本里L(fēng)oyalty to employer 的Example 7，A在職期間開(kāi)了新公司且與現(xiàn)在的雇主是Compete的，這個(gè)不違規(guī)嗎？還有一點(diǎn)是他開(kāi)了投資公司也沒(méi)有notice雇主，這一點(diǎn)也不違規(guī)？
ehtic經(jīng)典題jollie的最后一題，gift的disclose公司可以自己制定嗎？
referral fees 、compensation的分別是？
課后題，為什么不選擇a.題目的意思是說(shuō)額外報(bào)酬?；鸾?jīng)理只能在事后收，而不能在事前直接收才對(duì)吧？
老師您好，我覺(jué)得這道題怪怪的， 明顯就不行啊，historical performance是之前公司的，怎么能與新公司的業(yè)績(jī)link在一起呢？但答案寫(xiě)的是只要the decision-making process remains intact and continues the original strategy ,這個(gè)業(yè)績(jī)就可以link了。我覺(jué)得就算strategy一樣，決策過(guò)程沒(méi)變也不能link。 謝謝
老師您好，我想問(wèn)一下Code and standards AMC是不是允許給客戶展示模擬業(yè)績(jī)，只要不與真實(shí)的業(yè)績(jī)link在一起就OK了。 而GIPS requires that composites must include only actual performance, 是不能展示模擬業(yè)績(jī)的。是這樣嗎？謝謝
老師您好， 你能幫我解釋一下這道題為什么選performance presentation嗎？答案上說(shuō)她misconduct and misrepresentation because she knowingly misrepresents the cause of the error. 我覺(jué)得她沒(méi)有knowingly啊， 這不是因?yàn)閏omputer programming error 造成的打字的錯(cuò)誤嗎，而且client提醒了她，她馬上就改了，我覺(jué)得她least likely violate 就是misrepresentation, 但是答案說(shuō)她violate misrepresentation and misconduct.我也不知道她怎么又不正當(dāng)行為了。 謝謝
老師您好，我想問(wèn)一下這個(gè)人去了新公司，要讓他的親朋好友的賬戶從原雇主移到新雇主，不是違背了loyalty嗎, 他雖然是離開(kāi)原雇主之后做的事，但是這個(gè)不就像是在背誦客戶信息一樣嗎？謝謝
這是課后題，soft dollar不能用于不直接有利于客戶的地方，所以應(yīng)該選擇b而不是c吧？
老師您好，能不能講一下r6，13題，b選項(xiàng)為什么錯(cuò)了，上課的時(shí)候老師講遇到significant cf的時(shí)候應(yīng)該放到sub賬戶建倉(cāng)，建倉(cāng)完成后再并入composite里
39題，原文說(shuō)了 這個(gè)R在這個(gè)銀行工作和在子公司工作不依賴，那就相當(dāng)于R在為兩個(gè)A和B兩個(gè)雇主工作 ，現(xiàn)在 又說(shuō)R被他同學(xué) 說(shuō)服了為 C雇主工作，然后把 A雇主 的活 辭職了 ，相當(dāng)于為B和C兩個(gè)雇主 工作，這不違反 對(duì)雇主忠誠(chéng)么？請(qǐng)不要拿 什么業(yè)余時(shí)間不耽誤本職這種理由回答我 ，根據(jù)原文的背景也不可能不影響 。
37題，A，營(yíng)銷材料里寫(xiě)不寫(xiě)R的名 利益沖突點(diǎn)在哪？B 影響?yīng)毩⒖陀^性的 點(diǎn)又在哪 ？我能想到的只有有好處 才要披露，為啥路演會(huì)影響
第31題，原文中說(shuō) 這個(gè) Brown哪里違規(guī)了，視頻里這個(gè)老師說(shuō)因?yàn)橄到y(tǒng)開(kāi)發(fā)存在問(wèn)題不符合監(jiān)管，但是我認(rèn)為原文 中明確說(shuō)了這是開(kāi)發(fā)立項(xiàng)階段，文中第四段還特意用進(jìn)行時(shí)說(shuō)的 O正在開(kāi)發(fā) 一個(gè) 新系統(tǒng)，然后派B人監(jiān)管，然后B找了合規(guī)部門審查看看目前開(kāi)發(fā)的效果是否 符合監(jiān)管，我的理解就是 這個(gè)B嚴(yán)格要求團(tuán)隊(duì)，在開(kāi)發(fā)的 階段就按照監(jiān)管的要求 去做 ，問(wèn)題一：原文哪里提到了 這個(gè)系統(tǒng)已經(jīng)上線或已經(jīng)投入使用了 ？如果已經(jīng) 投入了運(yùn)營(yíng)才發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題肯定是違規(guī)的 ，開(kāi)發(fā)階段BUG不是正常，按照這個(gè) 邏輯是不是開(kāi)發(fā)什么都是違規(guī)的？；問(wèn)題二：原版書(shū)給出的解答說(shuō)he did not ensure that the final system complied with regulatory requirements這對(duì)應(yīng)下一段 ，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題之后B要求手下整改了，但是沒(méi)說(shuō)是否符合監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，按照這個(gè)邏輯，原文沒(méi)提符合監(jiān)管就=一直不符合 唄？問(wèn)題三：可以的話請(qǐng)金程老師討論一下這道題，必要的話聯(lián)系協(xié)會(huì)。問(wèn)題四：再來(lái)看一下 平臺(tái)上 老師的 解答，首先 一點(diǎn)這個(gè) 老師回答 的 沒(méi)有問(wèn)題，問(wèn)題在于 原文 哪里說(shuō)了這個(gè)系統(tǒng)上線了？
程寶問(wèn)答
