客戶的投資決定，符合ips，或者影響不大，那賬戶不用分離出unsolicited部分嗎。這代表客戶的投資，展示經(jīng)理業(yè)績時，要算在內(nèi)嗎
non fee paying 的家庭賬戶，怎么對待，和普通賬戶以及管理人私人賬戶有什么區(qū)別
oversubscribe時，round-lot basis 和odd-lot basis都是指什么
GIPS中洪老師版本里面用于對比的samples 是哪里的 怎么課件和材料沒有？
這里關(guān)于打包費，是不是說 如果交易費無法計算出，那么計算收益時，直接扣掉全部打包費，計net of fee 如果打包費可以計算出，那么計算收益時，才有可能計算出gross of fee
如果客戶執(zhí)意要買，而且影響很小，那么購買與IPS不符的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否需要得到客戶的書面說明？
performance-based gift一定是additional compensation嗎？無論輕重都要預先征得雇主書面同意嗎？
這個案例中，W這個人是否也違反了獨立客觀性？因為可能會因為為了獲得去摩納哥的旅行，更加關(guān)注這個客戶。如果披露了，雇主沒同意和雇主同意了，是否違反了這兩條
對于IPS的短期偏離，是否屬于違規(guī)？比如IPS上規(guī)定60%投股票，40%投債券，現(xiàn)在股票市場大漲而債券市場不景氣，因此基金經(jīng)理現(xiàn)在分配65%投股票，35%投資債券這種情況，基金經(jīng)理是否違規(guī)？
發(fā)郵件，一次500人，共2000人，如果發(fā)了第一批500人之后，因為預料之外的網(wǎng)絡故障，導致后面1500人晚了一個小時才發(fā)出去。是否違規(guī)。
關(guān)于競爭對手，假設競爭對手和他的同事下班后在酒館里喝酒吐槽因為某某公司的兼并收購使得他們最近工作很累。正好我也在角落里，碰巧聽到了。然后我拋售了這個公司的股票，幾天后這個消息被證實為真實的。請問這個屬于內(nèi)幕信息嗎？ 如果最后這個消息被證實為煙霧彈，或者題目中沒有明確說明這個消息是真是假，那算內(nèi)幕信息嗎？
這里large order不是很理解，老師說休假時自己買了某公司股票，等到到了新公司后，也買這個股票屬于違規(guī)?？墒窃谛菁倨陂g，我并不知道未來會發(fā)生什么。 就這個問題展開，如果現(xiàn)在在休假期買了一個A公司股票，等到到了新的崗位分配到了一個公司客戶，通過交流分析，發(fā)現(xiàn)A公司股票非常適合這個公司客戶，那我不違規(guī)的操作應該是什么
老師說打字錯誤如果沒發(fā)現(xiàn)不屬于違規(guī)。那這里包不包括應該知道的，比如我的名片上有一處錯誤，但是我用了三年沒有發(fā)現(xiàn)，最近偶然發(fā)現(xiàn)了，然后進行了修改。這個算不算違規(guī)
這題有點不太容易理解，比如有一個portfolio的value在minimum level附近，時高時低，豈不是經(jīng)常要包含計算又剔除，這樣對composite的業(yè)績報送豈不是很不穩(wěn)定。這樣的業(yè)績時高時低，跌下去了就不用報送，漲上來了又報送。感覺不是很合理。
老師，在2000.1.1之前的業(yè)績不用披露吧？即使在這之前遵守了gips，也不用披露吧？第24題
程寶問答
金程問答