金程問(wèn)答
我想問(wèn)下，分配股票的問(wèn)題。一共1000股，6個(gè)人下單，分別為600，400，400，300，200，100。那么最后每個(gè)人都分得到是大概300，200，200，150。100，50這樣嗎？最后150和50再按round-lot變成都100比如？
老師好，II（A)講到來(lái)自于competitor的內(nèi)幕消息的時(shí)候，二級(jí)講的是任何來(lái)自competitor的消息都不是內(nèi)幕消息，因?yàn)樾畔?lái)源不可靠。 三級(jí)老師講的是只有來(lái)自competitor的estimation預(yù)測(cè)消息不可靠，其它來(lái)自competitor的消息（如電話等信息）都算成是內(nèi)部消息，到底應(yīng)該聽(tīng)哪種呢？ 多謝！
這張圖普通客戶補(bǔ)貼vip客戶，是在哪方面補(bǔ)貼？沒(méi)太聽(tīng)懂
2006年至2011年之間，carve-out融入composite需要披露占比。2011年后則開(kāi)始設(shè)立獨(dú)立賬本。3.A.8實(shí)際是2010年1月1日?qǐng)?zhí)行的。那這部分是不是理解為2010年和2011年之間未到更新時(shí)間，所以可以繼續(xù)沿用舊準(zhǔn)則？
老師，請(qǐng)問(wèn)打印業(yè)績(jī)發(fā)生的錯(cuò)誤，是Misrepresentation,還是performance presentation？打印業(yè)績(jī)無(wú)關(guān)的都是mispresentation嗎？和業(yè)績(jī)展示有關(guān)的錯(cuò)誤有哪些？
Value principle中market price是不是可以理解為fair value 那四原則中哪個(gè)是book value？
接受了基于業(yè)績(jī)的禮品，也披露了，雖然沒(méi)有違反獨(dú)立客觀性，但卻違反了additional compensation？為什么違反了？難道是披露后沒(méi)有獲得書(shū)面同意的原因？
如果經(jīng)過(guò)盡職調(diào)查，四條criteria都符合的同學(xué)、老朋友作為合作對(duì)象是否合規(guī)？
都有處罰之意，sanction和punishment有什么區(qū)別？
reading 3 課后題30-35；題目中這家公司合規(guī)手冊(cè)里提到的兩個(gè)關(guān)于業(yè)務(wù)的defination，沒(méi)太看懂。不知道描述的是一個(gè)什么業(yè)務(wù)條款。老師可以聯(lián)系實(shí)際業(yè)務(wù)解釋一下嗎？
老師amc講的什么玩意兒 講了和沒(méi)講一樣
老師您好，職業(yè)倫理原版書(shū)習(xí)題第6個(gè)case第二題，B同學(xué)去檢查那個(gè)系統(tǒng)是否合規(guī)，他不是徹底檢查檢查出了一些問(wèn)題，然后下一段說(shuō)他去修正那些問(wèn)題去了么？為什么這樣他還是違規(guī)呢？
老師您好，職業(yè)倫理原版書(shū)習(xí)題第三個(gè)case的第4題，Jollie不是得到Dean的同意然后使用的summary和forecast么，為什么第一個(gè)也違反？第二個(gè)我理解不違反code
請(qǐng)問(wèn)CFA三級(jí)下午選擇題，ethic有1道還是2道大題？
押題 ethics 第二題 我沒(méi)明白這道題在說(shuō)一件什么樣的事情？請(qǐng)老師根據(jù)場(chǎng)景描述一下。。。 然后指出哪里違反了ethics。 謝謝
程寶問(wèn)答
