金程問(wèn)答
第4題，擁有MNI就不合規(guī)嗎？只是不能用而已吧，為什么要通知合規(guī)部門呢？我不確定一下消息準(zhǔn)確性我咋知道這是MNI
第2題，為什么不是C選項(xiàng)？
這幾道題的情況都是violate，能否梳理一下即使不披露也不違規(guī)的情形？
第6題，考的太細(xì)節(jié)了吧，到底是披露對(duì)象不對(duì)還是披露時(shí)間不對(duì)？主體內(nèi)容都是對(duì)的，考試會(huì)不會(huì)換一個(gè)詞來(lái)考正確性？
第4題，為什么還要得到朋友的許可？
第5題，哪個(gè)條例說(shuō)不能買自己公司的產(chǎn)品??？況且他已經(jīng)從原公司離職了，又只買了2000份，怎么說(shuō)都不可能對(duì)市場(chǎng)有什么影響。難道他公司的產(chǎn)品就算離職了，也不能買嗎？
關(guān)于第3、4題，題目也沒(méi)有具體交待這個(gè)所謂的company’s squawk box會(huì)涉及哪些內(nèi)幕信息，以及可以聽(tīng)和不可以聽(tīng)的對(duì)象，這個(gè)廣播如果是是公司范圍內(nèi)的，他就算開(kāi)大點(diǎn)聲收聽(tīng)，也損害his duty to clients and to Omega嗎，不覺(jué)得很扯嗎？S是在公司里，又不是在大街上。
第1題，on a principal basis是什么，on a net basis是什么，這是哪塊的知識(shí)點(diǎn)，老師講過(guò)嗎？
第1題， employing the model will yield better performance results in the future這都不是在暗示了，在明示自己在未來(lái)可以有更好的業(yè)績(jī)，這不明顯違規(guī)嗎？不管是不是simulated，都不能保證自己未來(lái)的業(yè)績(jī)吧？
第6題，如果修正就不算違反C的話，那B也沒(méi)有違反?。慷也皇侵饔^篡改數(shù)據(jù)，A也不算違反吧
第3題，即使客戶書面同意，但依然不算best execution吧，這種時(shí)候不應(yīng)該交回客戶自己打理或者修改IPS嗎
第3題，policy2 Designate an existing employee as a compliance officer 不會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^性嗎？
第2題，普京說(shuō) I have heard that Donetsk Financial conducts outstanding research on Ukrainian-listed companies，不是在透露公司的業(yè)務(wù)嗎，這都不算違規(guī)？
第2題，analysts often call Hockett’s team about changes in their recommendations before IT has published the information on BankGlobal’s website這不是很明顯acting on MNI嗎？
第3題，只要我認(rèn)識(shí)這個(gè)人，推薦他就要披露嗎？就不能單純因?yàn)樗芰?qiáng)？
程寶問(wèn)答
