金程問(wèn)答
你們是如何在題目沒(méi)有明確說(shuō)明的情況下，就斷定suitability已經(jīng)被滿足？第1題和第4題，都是這個(gè)情況
第4題，整段都在講這個(gè)熱門基金怎么怎么好，但只字未提有多適合該客戶，為什么選項(xiàng)B不對(duì)？
第1題，并沒(méi)有說(shuō)這個(gè)ACCOUNT有多適合Vanderon吧，只是K單方面講了一大堆的好處，這跟推銷有什么區(qū)別，有站在客戶的角度嗎
第5題，barrier between the employer’s research department and investment banking department是為了阻斷內(nèi)幕信息流通吧，這里具體涉及哪幾方面的利益沖突呢？
第2題，分析師在明知bond is thinly traded的情況下還進(jìn)行上述交易，怎么能證明她的動(dòng)機(jī)單純，就憑她一張嘴說(shuō)嗎？況且ethics不是結(jié)果導(dǎo)向嗎，要看做了什么而不是說(shuō)了什么。
第5題，沒(méi)看出哪里不符合suitability，題目都說(shuō)已經(jīng)完全符合客戶investment objective了
精 第2題，AMC不就是公司版的Code and ethics嗎？和個(gè)人的肯定不一樣吧，作為公司怎么遵守個(gè)人的?。咳绻究梢宰袷貍€(gè)人的，那還需要AMC做什么？
第1題，什么情況下，客戶能被帶走，什么時(shí)候不行？
第4題，受政治影響，那不等于在告訴你他的獨(dú)立客觀性受到影響了嗎，怎么會(huì)合理呢？
第5題，interest adjustments是什么情況，課上老師沒(méi)講過(guò)，屬于哪個(gè)條款的內(nèi)容？
老師，這個(gè)案例為什么說(shuō)不屬于MNI呢？執(zhí)行官也告知了關(guān)于產(chǎn)品展望的細(xì)節(jié)呀
你好老師，為什么消息公布在自己的官網(wǎng)上算非公開(kāi)，收費(fèi)公布在網(wǎng)站上卻算公開(kāi)？
只在公司官網(wǎng)上發(fā)布的消息算非公開(kāi)嗎？ 但是沖刺筆記上又說(shuō)在公司的付費(fèi)網(wǎng)站上發(fā)布，就算公開(kāi)信息。到底怎么界定?。?
老師你好，道德這門有寫作題嗎？
老師，case1不是對(duì)事實(shí)的陳述嗎？
程寶問(wèn)答
