老師好，請問CFA3級的道德部分會有主觀題嗎？
第一問，公司宣稱遵守AMC是不是不要求必須有第三方對業(yè)績的audit？那這里第三個statement合規(guī)總監(jiān)自己要求業(yè)績準確和完整，錯在哪了
有個基本概念想弄清楚一下，看這里She took the actions to facilitate anticipated buys by institutional clients after listening to GA’s Research Department’s positive commentary on CaS 她是用了公司研究部的報告和推薦做的交易，所以公司研究部的報告就是服務于內部的交易員操盤的對么？研究報告也可以供公司的自營交易部門使用嗎？記得之前說交易部和研究部要有fire wall
第1題，comment3說了沒有義務遵守code and standards。那comment2說只遵守當地法規(guī)，也不用去遵守code and standards為什么錯了？
老師，第一章老師說準則是行業(yè)最高標準，第4章老師說準則是資產管理公司最低要求。怎么理解？感覺矛盾
想確認兩個知識點：1）在業(yè)績展示時，AMC是gross return和net-of-fee return都要展示，但GIPS是可以只展示一類，但要在下面的note里說明原因。請問對不？ 2）AMC要求投資業(yè)績每個季度披露一次，但GIPS是要求每年披露就可以了，對不？
對于獨立客觀性這條 我收到禮物既要disclose給雇主 還要告知別的客戶 這樣才不違反嗎 對于額外報酬這條 我只要告知雇主不用告知客戶?
老師您好，最后一道題，公司被降級，題目中也沒說是不是公開消息呀，而且一個公司被降級，趕緊short 行業(yè)內類似公司，很合理呀
老師，關于AMC和GIPS要不要求有第三方審核這個點有點忘記了，還是自己宣稱遵守就行，不用審核？可以解答一下嗎謝謝
這里有一個問題我想不明白。比如說一個公司由于風控表現差被監(jiān)管機構罰款，這個時候公司邀請一名CFA去擔任CRO以改變當前狀況，按照CFA道德準則要求的話這個救火的活我反而不能接了。這不和實際相悖嗎？
這里講道德部分哪些地方涉及季度報告的時候，提到GIPS的large cash flow沒有展開講，請問這個知識點是什么，能不能幫忙回憶一下，謝謝
百題第四個case第一題，他是不是起碼應該跟客戶high net worth介紹一下這個模型呢？
act as a buyer of last resort 是啥意思，不理解
我記得之前好像看到過，如果是知名分析師（意見會對股價會產生影響的）的重大評級調整，需要先向public 公布，再向client公布，是有這個說法么？
這個題目感覺出得不嚴謹，主人公使用的是公開市場股票投資策略，然后卻使用MMR，感覺選C不對，應該選A
程寶問答
金程問答
