金程問(wèn)答
老師好，請(qǐng)問(wèn)CFA3級(jí)的道德部分會(huì)有主觀題嗎？
第一問(wèn)，公司宣稱(chēng)遵守AMC是不是不要求必須有第三方對(duì)業(yè)績(jī)的audit？那這里第三個(gè)statement合規(guī)總監(jiān)自己要求業(yè)績(jī)準(zhǔn)確和完整，錯(cuò)在哪了
有個(gè)基本概念想弄清楚一下，看這里She took the actions to facilitate anticipated buys by institutional clients after listening to GA’s Research Department’s positive commentary on CaS 她是用了公司研究部的報(bào)告和推薦做的交易，所以公司研究部的報(bào)告就是服務(wù)于內(nèi)部的交易員操盤(pán)的對(duì)么？研究報(bào)告也可以供公司的自營(yíng)交易部門(mén)使用嗎？記得之前說(shuō)交易部和研究部要有fire wall
第1題，comment3說(shuō)了沒(méi)有義務(wù)遵守code and standards。那comment2說(shuō)只遵守當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，也不用去遵守code and standards為什么錯(cuò)了？
老師，第一章老師說(shuō)準(zhǔn)則是行業(yè)最高標(biāo)準(zhǔn)，第4章老師說(shuō)準(zhǔn)則是資產(chǎn)管理公司最低要求。怎么理解？感覺(jué)矛盾
想確認(rèn)兩個(gè)知識(shí)點(diǎn)：1）在業(yè)績(jī)展示時(shí)，AMC是gross return和net-of-fee return都要展示，但GIPS是可以只展示一類(lèi)，但要在下面的note里說(shuō)明原因。請(qǐng)問(wèn)對(duì)不？ 2）AMC要求投資業(yè)績(jī)每個(gè)季度披露一次，但GIPS是要求每年披露就可以了，對(duì)不？
對(duì)于獨(dú)立客觀性這條 我收到禮物既要disclose給雇主 還要告知?jiǎng)e的客戶 這樣才不違反嗎 對(duì)于額外報(bào)酬這條 我只要告知雇主不用告知客戶?
老師您好，最后一道題，公司被降級(jí)，題目中也沒(méi)說(shuō)是不是公開(kāi)消息呀，而且一個(gè)公司被降級(jí)，趕緊short 行業(yè)內(nèi)類(lèi)似公司，很合理呀
老師，關(guān)于AMC和GIPS要不要求有第三方審核這個(gè)點(diǎn)有點(diǎn)忘記了，還是自己宣稱(chēng)遵守就行，不用審核？可以解答一下嗎謝謝
這里有一個(gè)問(wèn)題我想不明白。比如說(shuō)一個(gè)公司由于風(fēng)控表現(xiàn)差被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款，這個(gè)時(shí)候公司邀請(qǐng)一名CFA去擔(dān)任CRO以改變當(dāng)前狀況，按照CFA道德準(zhǔn)則要求的話這個(gè)救火的活我反而不能接了。這不和實(shí)際相悖嗎？
這里講道德部分哪些地方涉及季度報(bào)告的時(shí)候，提到GIPS的large cash flow沒(méi)有展開(kāi)講，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)是什么，能不能幫忙回憶一下，謝謝
百題第四個(gè)case第一題，他是不是起碼應(yīng)該跟客戶high net worth介紹一下這個(gè)模型呢？
act as a buyer of last resort 是啥意思，不理解
我記得之前好像看到過(guò)，如果是知名分析師（意見(jiàn)會(huì)對(duì)股價(jià)會(huì)產(chǎn)生影響的）的重大評(píng)級(jí)調(diào)整，需要先向public 公布，再向client公布，是有這個(gè)說(shuō)法么？
這個(gè)題目感覺(jué)出得不嚴(yán)謹(jǐn)，主人公使用的是公開(kāi)市場(chǎng)股票投資策略，然后卻使用MMR，感覺(jué)選C不對(duì)，應(yīng)該選A
程寶問(wèn)答
